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      新三板11月主辦(ban)券(quan)(quan)商執業(ye)質量(liang)評(ping)價結果出爐。評(ping)價點值(zhi)排名靠前(qian)的主辦(ban)券(quan)(quan)商為中信(xin)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、中泰證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、大通證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、銀河證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、國泰君安、國開(kai)(kai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、華(hua)信(xin)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、第一(yi)創業(ye)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、開(kai)(kai)源證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、華(hua)西證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)。

　　據了解，11月(yue)共有97家(jia)(jia)主(zhu)(zhu)辦(ban)(ban)券(quan)(quan)商(shang)(shang)參與評(ping)(ping)價(jia)，40家(jia)(jia)主(zhu)(zhu)辦(ban)(ban)券(quan)(quan)商(shang)(shang)評(ping)(ping)價(jia)點(dian)(dian)值(zhi)在(zai)90點(dian)(dian)以上，占比42.10%，比10月(yue)有所下(xia)降；33家(jia)(jia)主(zhu)(zhu)辦(ban)(ban)券(quan)(quan)商(shang)(shang)評(ping)(ping)價(jia)點(dian)(dian)值(zhi)在(zai)80～90點(dian)(dian)之間(jian)，占比34.74%；15家(jia)(jia)主(zhu)(zhu)辦(ban)(ban)券(quan)(quan)商(shang)(shang)評(ping)(ping)價(jia)點(dian)(dian)值(zhi)在(zai)70點(dian)(dian)～80點(dian)(dian)，占比15.79%；7家(jia)(jia)主(zhu)(zhu)辦(ban)(ban)券(quan)(quan)商(shang)(shang)評(ping)(ping)價(jia)點(dian)(dian)值(zhi)在(zai)70點(dian)(dian)以下(xia)，占比7.37%。評(ping)(ping)價(jia)結果顯示，華寶證券(quan)(quan)、銀(yin)泰證券(quan)(quan)等7家(jia)(jia)券(quan)(quan)商(shang)(shang)排名(ming)靠后。

　　按照此(ci)前的監管(guan)規(gui)則(ze)，全國(guo)股轉(zhuan)公司將依據評(ping)價結果對(dui)主(zhu)辦(ban)(ban)券商進(jin)行日常監管(guan)。其中，每月(yue)對(dui)上月(yue)月(yue)評(ping)結果排(pai)名后(hou)十(shi)位(wei)的主(zhu)辦(ban)(ban)券商進(jin)行電話問詢，必要時(shi)要求提交(jiao)書面(mian)說明(ming)或現(xian)場檢查(cha)，并將處置結果報告證監會(hui)及主(zhu)辦(ban)(ban)券商注冊地證監會(hui)派出機構。同時(shi)，還將根據評(ping)價結果的不同，對(dui)主(zhu)辦(ban)(ban)券商實施差(cha)異化制度安(an)排(pai)。

　　據了解，11月全國股轉公司共記錄負面行為306條(tiao)(tiao)(tiao)，涉及75家主辦券商。其中，推薦掛牌類85條(tiao)(tiao)(tiao)，占比27.78%；推薦后督導類169條(tiao)(tiao)(tiao)，占比55.23%；交易管理類29條(tiao)(tiao)(tiao)，占比9.48%；綜合(he)管理類23條(tiao)(tiao)(tiao)，占比7.51%。