新三板對失信人資本運作亮紅燈
2017-01-03
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網站:一財網;責任編輯:Cindy
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近日,全國股(gu)轉(zhuan)公司(si)發(fa)布(bu)通知,將對(dui)失信(xin)(xin)人實施(shi)種種約(yue)束,在掛牌(pai)、發(fa)行、并購(gou)重組等審批(pi)中對(dui)失信(xin)(xin)人實行一票(piao)否決,這是新三板邁入萬家時代(dai)后,股(gu)轉(zhuan)公司(si)對(dui)市場的最新規范(fan)舉措(cuo)。
股轉公(gong)司12月30日(ri)發(fa)(fa)布《關于(yu)對失(shi)(shi)信(xin)主體實施聯(lian)合(he)懲(cheng)戒措施的監管問(wen)答(da)》(下稱(cheng)“問(wen)答(da)”),股轉公(gong)司表示,問(wen)答(da)是落實《國(guo)務院關于(yu)建立完善守(shou)信(xin)聯(lian)合(he)激勵和失(shi)(shi)信(xin)聯(lian)合(he)懲(cheng)戒制度(du)加快推進社會誠(cheng)信(xin)建設(she)的指導(dao)意見》(國(guo)發(fa)(fa)〔2016〕33號)的一部分,從(cong)發(fa)(fa)布起(qi)實施。
問答指出,申請(qing)掛牌公司(si)及相(xiang)關主體(ti)(包括(kuo)申請(qing)掛牌公司(si)的(de)法(fa)定(ding)代表人(ren)、控股股東、實際控制人(ren)、董事(shi)、監事(shi)、高級管理人(ren)員,以及控股子公司(si))為失信聯合懲戒對象的(de),限(xian)制其在全國股份轉讓系統(tong)掛牌。
此(ci)前(qian),股(gu)轉(zhuan)公(gong)司已經(jing)對失(shi)(shi)信單位掛牌(pai)亮紅(hong)燈。2016年9月,股(gu)轉(zhuan)公(gong)司在(zai)引入掛牌(pai)負面清單時(shi)明確表(biao)示,不受理相關主(zhu)體是失(shi)(shi)信被執行(xing)人的(de)公(gong)司掛牌(pai)申(shen)請,在(zai)掛牌(pai)審核期間被列入失(shi)(shi)信被執行(xing)人,應在(zai)規范后重新提交申(shen)請掛牌(pai)文件。
根據最新問答,失信(xin)聯合懲戒對象不得擔(dan)任掛(gua)(gua)牌(pai)公司董監(jian)(jian)高,現任董監(jian)(jian)高屬于失信(xin)聯合懲戒對象的,應(ying)及時(shi)換(huan)人,拒不執行的,股(gu)轉公司有權采取監(jian)(jian)管措(cuo)施。另外,掛(gua)(gua)牌(pai)公司或其控股(gu)股(gu)東、實控人、控股(gu)子公司被納入失信(xin)聯合懲戒對象的,要及時(shi)披露,解釋可能產(chan)生(sheng)的影響,并給出后(hou)續處理計劃。
掛(gua)牌(pai)(pai)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)股票發(fa)行、并(bing)購(gou)重(zhong)組等資(zi)本運(yun)作也會(hui)因(yin)為(wei)存(cun)在失(shi)信人而受阻。問答(da)指出,中介機構需要對(dui)掛(gua)牌(pai)(pai)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)相關(guan)主體存(cun)在失(shi)信人的(de)情(qing)形進行核(he)查并(bing)發(fa)表意見,在情(qing)形消除前不得實施股票發(fa)行,掛(gua)牌(pai)(pai)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)并(bing)購(gou)重(zhong)組的(de)對(dui)象,或收購(gou)掛(gua)牌(pai)(pai)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)的(de)收購(gou)人,都不得為(wei)失(shi)信聯(lian)合(he)懲戒對(dui)象。
根據(ju)33號文,失信(xin)聯合(he)懲戒針對的主要有幾類行(xing)為,一是嚴(yan)重(zhong)危害(hai)人民(min)群眾身體健康和(he)生命安全的行(xing)為,二(er)是賄(hui)賂(lu)、逃(tao)稅騙稅、惡意(yi)逃(tao)廢債(zhai)務(wu)等嚴(yan)重(zhong)破壞(huai)市場秩序的行(xing)為,三是在(zai)司法機關作出判(pan)決(jue)后,拒(ju)不(bu)履行(xing)、故意(yi)逃(tao)避執(zhi)行(xing)等嚴(yan)重(zhong)失信(xin)行(xing)為。四是拒(ju)不(bu)履行(xing)國防義(yi)務(wu),危害(hai)國防利益,破壞(huai)國防設施等行(xing)為。
在經濟形勢(shi)下行的(de)背景下,一些新三板掛牌公司也出現違(wei)反社會秩序的(de)行為。2016年11月(yue),創(chuang)新層(ceng)做(zuo)市企(qi)業(ye)(ye)銀都傳媒(430230.OC)因(yin)實控人跑路,拖欠(qian)貸款(kuan)(kuan)、員(yuan)工工資(zi)、水電物(wu)業(ye)(ye)費等被暫停(ting)轉(zhuan)讓。做(zuo)市企(qi)業(ye)(ye)華盛控股(430686.OC) 因(yin)拖欠(qian)借款(kuan)(kuan),多個(ge)銀行賬戶已(yi)被法院(yuan)凍結,股價暴跌至(zhi)1元。