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　　2月26日國(guo)新辦舉行(xing)的(de)新聞發(fa)布會(hui)上(shang)，證監會(hui)三位副主席李(li)超、方星(xing)海和趙爭平就市場關心的(de)熱(re)點問題進行(xing)了回應。

　　李(li)超：部(bu)分機構存在片面

　　追求(qiu)規(gui)模和短(duan)期效益現象

　　李超表示，總(zong)體看，證(zheng)券(quan)和(he)(he)基金(jin)行(xing)(xing)業資(zi)(zi)本充足，防范風險以及資(zi)(zi)產管理(li)的(de)能力和(he)(he)水平都有了(le)很大的(de)提升(sheng)。作為資(zi)(zi)本市(shi)場非常重要的(de)中介(jie)機構(gou)和(he)(he)資(zi)(zi)產管理(li)機構(gou)，近(jin)年來，證(zheng)券(quan)、基金(jin)行(xing)(xing)業在(zai)服(fu)務(wu)實體經濟(ji)和(he)(he)國(guo)家戰略、滿足居民財(cai)富管理(li)需求等(deng)層面有了(le)一些新的(de)進展。

　　“總體看，經(jing)(jing)(jing)過不斷(duan)努力，證(zheng)券(quan)基(ji)金(jin)行(xing)業(ye)(ye)取得了一些可喜的進(jin)步。”李超介紹，一是公司(si)治理結構得到改善。經(jing)(jing)(jing)過治理，這些年掏空(kong)證(zheng)券(quan)公司(si)，甚至大規模挪用客戶證(zheng)券(quan)交易結算資金(jin)的現象(xiang)已經(jing)(jing)(jing)基(ji)本杜絕。二是行(xing)業(ye)(ye)勤勉盡責(ze)意識逐步提(ti)高。過去(qu)在業(ye)(ye)務(wu)開展過程中，造(zao)假甚至配合造(zao)假情況比較(jiao)普遍，2016年這些情況有(you)所改善，去(qu)年以來證(zheng)券(quan)公司(si)主動督促(cu)一些有(you)瑕疵、有(you)問題的企業(ye)(ye)撤回(hui)IPO申(shen)請。三是合規風(feng)控體系初步建立。四是對投資者(zhe)的適當性管理重視程度得到提(ti)高。

　　但(dan)他也指出，我國(guo)(guo)證券基金(jin)行(xing)(xing)業的(de)(de)(de)(de)(de)發展水平(ping)、質量與經濟金(jin)融、資(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)的(de)(de)(de)(de)(de)發展不(bu)協(xie)調，與國(guo)(guo)際同行(xing)(xing)相比(bi)差距明顯：一是(shi)(shi)(shi)行(xing)(xing)業的(de)(de)(de)(de)(de)經營理(li)念還(huan)存(cun)在(zai)偏差，部(bu)分機構存(cun)在(zai)片面追求規模、追求短期效益現象(xiang)(xiang)，但(dan)主(zhu)業不(bu)強、不(bu)精。二是(shi)(shi)(shi)合規風(feng)控的(de)(de)(de)(de)(de)基礎不(bu)牢，有(you)(you)(you)(you)的(de)(de)(de)(de)(de)還(huan)沒(mei)有(you)(you)(you)(you)達(da)到全覆(fu)蓋(gai)，或(huo)者說風(feng)控形同虛設，近幾年“飛單”、內幕交易、“老鼠(shu)倉”雖然大幅度(du)減少，但(dan)仍(reng)然時有(you)(you)(you)(you)發生，嚴重損(sun)害了行(xing)(xing)業的(de)(de)(de)(de)(de)形象(xiang)(xiang)和聲譽。三是(shi)(shi)(shi)勤勉(mian)盡(jin)責仍(reng)然不(bu)夠(gou)。對于基金(jin)公司(si)來(lai)講，承擔(dan)的(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)(shi)為投資(zi)(zi)者管理(li)資(zi)(zi)產、管理(li)財富的(de)(de)(de)(de)(de)責任，證券公司(si)有(you)(you)(you)(you)一項很重要的(de)(de)(de)(de)(de)任務(wu)就是(shi)(shi)(shi)為資(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)輸送質優(you)的(de)(de)(de)(de)(de)產品。這方(fang)面行(xing)(xing)業確實做得(de)不(bu)夠(gou)好(hao)(hao)，沒(mei)有(you)(you)(you)(you)充分發揮好(hao)(hao)資(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)“守門(men)人(ren)”和融資(zi)(zi)“鑒證人(ren)”的(de)(de)(de)(de)(de)作用。四是(shi)(shi)(shi)專業人(ren)才的(de)(de)(de)(de)(de)質量和數量方(fang)面也有(you)(you)(you)(you)差距，特別(bie)是(shi)(shi)(shi)目前還(huan)沒(mei)有(you)(you)(you)(you)具備國(guo)(guo)際影響力、一流的(de)(de)(de)(de)(de)投資(zi)(zi)銀(yin)行(xing)(xing)和資(zi)(zi)產管理(li)機構。

　　他同時透露，2017年證監會(hui)在機(ji)(ji)構監管方(fang)面(mian)要(yao)著(zhu)力抓(zhua)好(hao)的事情包(bao)括：一(yi)是(shi)(shi)全面(mian)落實合規(gui)風控的要(yao)求，練好(hao)內(nei)功、打好(hao)基礎；二是(shi)(shi)以(yi)規(gui)范投(tou)行類(lei)業務為抓(zhua)手，全面(mian)落實承銷保薦責任，防止病(bing)從口入，提升中介機(ji)(ji)構自身(shen)質量和服(fu)務質量，切實服(fu)務好(hao)實體經濟(ji)；三是(shi)(shi)不斷豐富(fu)金(jin)融產品，更(geng)好(hao)服(fu)務廣大居民財富(fu)管理。

　　與此同時，證監會將繼續(xu)支持和(he)鼓(gu)(gu)勵(li)那些經營比較規范、能(neng)力比較突出、內(nei)控比較有力的行業機構，支持和(he)鼓(gu)(gu)勵(li)他們打造功能(neng)齊備，具(ju)(ju)有核心競爭(zheng)(zheng)力，甚至具(ju)(ju)有國際(ji)競爭(zheng)(zheng)力的一流(liu)投資銀行和(he)資產管(guan)理機構。

　　方星海：資本(ben)市場(chang)改革開放節奏不(bu)會變

　　“A股(gu)(gu)納(na)入MSCI指(zhi)數這個(ge)事，我們一直是(shi)(shi)樂見其成，是(shi)(shi)歡迎(ying)的(de)。”方星(xing)海表說，任何一個(ge)新興市(shi)場(chang)的(de)股(gu)(gu)票指(zhi)數，假如(ru)說沒有中國(guo)的(de)股(gu)(gu)票在里面，這個(ge)股(gu)(gu)指(zhi)是(shi)(shi)非常(chang)不完整的(de)。

　　他同時指(zhi)(zhi)出，A股是(shi)否(fou)納(na)入MSCI指(zhi)(zhi)數(shu)(shu)，決定權(quan)首先在MSCI，這(zhe)是(shi)MSCI的(de)(de)一個(ge)商業決策。至于今年能不(bu)能納(na)入，我(wo)們(men)無法判斷。“不(bu)管它是(shi)不(bu)是(shi)納(na)入，中(zhong)國股票市場甚至包(bao)括(kuo)我(wo)們(men)整個(ge)資本(ben)市場沿著市場化、法治化、國際化的(de)(de)改革方向是(shi)不(bu)會改變的(de)(de)，改革開放的(de)(de)節奏也不(bu)會因為(wei)MSCI是(shi)否(fou)納(na)入A股指(zhi)(zhi)數(shu)(shu)而改變。”

　　他(ta)同時指(zhi)出，現行的上市公司(si)停牌(pai)制度相對(dui)來(lai)說還是不(bu)夠(gou)規(gui)范(fan)，因此，對(dui)這個問題要予以關注，并且應該予以解決(jue)。

　　談(tan)及國際(ji)板問題，方星海稱“在(zai)繼(ji)續(xu)予以研究”，但(dan)這里有一些技術性的障礙，比(bi)如會計準則(ze)。“如果要推出國際(ji)板，相(xiang)關的制度規則(ze)要做一些調整。總而言之，這件事情一直在(zai)研究，沒有一個時間(jian)表。”

　　對于中國(guo)(guo)資本市場的(de)對外開(kai)放問題，方(fang)星海表示，根據黨中央和國(guo)(guo)務院的(de)部(bu)署，證(zheng)監會準(zhun)備在(zai)境(jing)外機構以(yi)合資方(fang)式參與中國(guo)(guo)的(de)證(zheng)券(quan)期貨(huo)市場方(fang)面采取一些措施，包(bao)括(kuo)逐步(bu)提高境(jing)外投資者持有境(jing)內(nei)證(zheng)券(quan)期貨(huo)經營機構的(de)股(gu)比上(shang)限，目的(de)是使國(guo)(guo)內(nei)的(de)證(zheng)券(quan)期貨(huo)市場發展得(de)更好。

　　除了自主開(kai)放(fang)以外(wai)，中國(guo)資本(ben)市(shi)場的(de)對(dui)外(wai)開(kai)放(fang)的(de)一個(ge)原則，就是在雙邊(bian)(bian)或多邊(bian)(bian)國(guo)際(ji)(ji)協(xie)議(yi)的(de)框(kuang)架(jia)下(xia)，推進(jin)雙向(xiang)對(dui)等開(kai)放(fang)，這方面一直在推進(jin)。證監會非常愿意在國(guo)際(ji)(ji)協(xie)議(yi)框(kuang)架(jia)下(xia)推進(jin)雙向(xiang)對(dui)等開(kai)放(fang)，也愿意在這樣的(de)框(kuang)架(jia)下(xia)進(jin)一步擴大對(dui)外(wai)開(kai)放(fang)。

　　此外，方星海還就期(qi)貨(huo)市(shi)(shi)場(chang)發(fa)展作出回應。他說，證(zheng)監會秉持(chi)維護金融市(shi)(shi)場(chang)穩定，著力推動(dong)期(qi)貨(huo)市(shi)(shi)場(chang)為實體(ti)經(jing)濟服(fu)務(wu)、為產業(ye)客戶服(fu)務(wu)，發(fa)揮期(qi)貨(huo)市(shi)(shi)場(chang)真正(zheng)的兩項功能，一是(shi)價格發(fa)現，二(er)是(shi)有助于產業(ye)客戶防范風險。“總(zong)體(ti)理念就是(shi)市(shi)(shi)場(chang)不(bu)需要虛(xu)高的交易量，要發(fa)揮期(qi)貨(huo)市(shi)(shi)場(chang)本來的功能，不(bu)忘(wang)初心。”

　　他同時表(biao)示，今年計劃推(tui)(tui)一些新的品(pin)種，比(bi)如農(nong)產品(pin)(11.830, 0.00, 0.00%)的期權交(jiao)(jiao)易(yi)，同時，還(huan)正在進(jin)一步(bu)推(tui)(tui)進(jin)原油期貨的準備(bei)工作(zuo)，爭取(qu)盡快推(tui)(tui)出。在交(jiao)(jiao)易(yi)監管方面，要在定(ding)價功能發(fa)揮上(shang)予以重視，并推(tui)(tui)出更(geng)多(duo)措施，比(bi)如引進(jin)更(geng)多(duo)的產業客戶，使得定(ding)價的質(zhi)量更(geng)高。同時，也會推(tui)(tui)進(jin)期貨市場(chang)國(guo)際化(hua)，引進(jin)境外的一些產業客戶參與國(guo)內期貨市場(chang)交(jiao)(jiao)易(yi)。

　　趙爭(zheng)平：讓新(xin)三(san)板實現質的提(ti)升

　　趙爭(zheng)平表示，大量的中(zhong)(zhong)小(xiao)微(wei)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)登陸資(zi)本市(shi)場(chang)，改善了融(rong)資(zi)結構，提升了品牌(pai)價值，特(te)別是(shi)引(yin)領和帶(dai)動了社會資(zi)本對(dui)初創(chuang)型企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的投(tou)資(zi)。目前新(xin)三(san)板(ban)掛(gua)牌(pai)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)股(gu)權融(rong)資(zi)已(yi)經累計(ji)達到2900多(duo)億元，為緩解中(zhong)(zhong)小(xiao)微(wei)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)融(rong)資(zi)難、融(rong)資(zi)貴提供了實(shi)實(shi)在(zai)在(zai)的支持。現(xian)在(zai)新(xin)三(san)板(ban)市(shi)場(chang)已(yi)經是(shi)多(duo)層次資(zi)本市(shi)場(chang)體系的一個重要組成部分，未(wei)來新(xin)三(san)板(ban)市(shi)場(chang)對(dui)支持創(chuang)新(xin)型、創(chuang)業(ye)(ye)(ye)型、成長(chang)型中(zhong)(zhong)小(xiao)微(wei)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的發展(zhan)還有巨大的潛力。

　　他透露，新(xin)(xin)三(san)板改革(ge)是今年(nian)建設(she)多層(ceng)(ceng)(ceng)次資(zi)本市(shi)場(chang)的(de)一項重(zhong)要任務，既(ji)要有效(xiao)監(jian)管(guan)(guan)、守住底線(xian)，更要因(yin)勢利導、積(ji)極(ji)作為，把(ba)融資(zi)、交(jiao)易這些核(he)心(xin)功(gong)能進一步(bu)提(ti)升，要讓新(xin)(xin)三(san)板在量的(de)積(ji)累的(de)基礎上實現一個大的(de)質的(de)提(ti)升。而(er)改革(ge)的(de)重(zhong)點(dian)就是完善市(shi)場(chang)分層(ceng)(ceng)(ceng)，通過(guo)分層(ceng)(ceng)(ceng)管(guan)(guan)理(li)，把(ba)發(fa)行、交(jiao)易、投資(zi)者準(zhun)入和監(jian)管(guan)(guan)等多方面的(de)改革(ge)串起來(lai)，為眾(zhong)多的(de)掛牌企(qi)(qi)業提(ti)供(gong)差(cha)異化(hua)的(de)制度供(gong)給，把(ba)市(shi)場(chang)的(de)積(ji)極(ji)效(xiao)用(yong)進一步(bu)釋放出(chu)來(lai)。重(zhong)點(dian)去支持創新(xin)(xin)能力(li)強、誠實守信、運作規范、前景廣(guang)闊的(de)中小微企(qi)(qi)業加快發(fa)展。

　　談及區(qu)(qu)域(yu)(yu)性股權市(shi)(shi)場(chang)建設，趙(zhao)爭平說，由于區(qu)(qu)域(yu)(yu)性股權市(shi)(shi)場(chang)是(shi)扎根并服務于本地(di)的中小微企業(ye)，服務面廣、普(pu)惠性強，如果(guo)辦好了，可(ke)以開辟一(yi)片直(zhi)接融資的新(xin)天(tian)地(di)。他(ta)透露，證監(jian)(jian)會下一(yi)步主要(yao)做好三(san)個方(fang)面的工作：一(yi)是(shi)制定并出臺統一(yi)的區(qu)(qu)域(yu)(yu)性股權市(shi)(shi)場(chang)的業(ye)務和監(jian)(jian)管規(gui)則，目前正在征(zheng)求意見過(guo)程中。二是(shi)要(yao)加強對(dui)省(sheng)級(ji)政府監(jian)(jian)管工作的指導、協(xie)調和服務。三(san)是(shi)要(yao)對(dui)區(qu)(qu)域(yu)(yu)性股權市(shi)(shi)場(chang)的規(gui)范運(yun)營(ying)情(qing)況進行監(jian)(jian)督(du)檢查，對(dui)有可(ke)能出現的風險進行預警提示和處置督(du)導。對(dui)違法違規(gui)行為，證監(jian)(jian)會將(jiang)會同地(di)方(fang)政府和有關部門堅決查處。

　　另(ling)外(wai)，證監會也會采取多方面的措施(shi)去支(zhi)持(chi)區(qu)域(yu)(yu)性(xing)股權(quan)市場，包括要(yao)研(yan)究完善新三板市場和區(qu)域(yu)(yu)性(xing)股權(quan)市場的合作(zuo)對接機制，要(yao)支(zhi)持(chi)證券經營機構積極參與區(qu)域(yu)(yu)性(xing)股權(quan)市場的業務活動。