昨日，全(quan)國股轉(zhuan)公司(si)公布了新三板5月(yue)主辦券(quan)(quan)(quan)商執業質量評價(jia)結果(guo)，和4月(yue)份(fen)的(de)評價(jia)結果(guo)相比，評價(jia)點值排名靠前的(de)券(quan)(quan)(quan)商均發生(sheng)了變化(hua)，排名靠前的(de)主辦券(quan)(quan)(quan)商為大同證(zheng)券(quan)(quan)(quan)、東北證(zheng)券(quan)(quan)(quan)、申港(gang)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)、申萬(wan)宏源證(zheng)券(quan)(quan)(quan)、興(xing)業證(zheng)券(quan)(quan)(quan)。

　　根據《主辦(ban)券(quan)商執業(ye)質(zhi)量(liang)(liang)評價辦(ban)法(fa)（試行）》，全(quan)國股(gu)轉公司通過(guo)“執業(ye)質(zhi)量(liang)(liang)負面(mian)行為”、“對市場發展(zhan)的(de)貢獻”、“其他對評價有(you)重要影(ying)響(xiang)的(de)事項”和(he)“被(bei)采(cai)取自(zi)律(lv)監管措(cuo)施(shi)(shi)、紀(ji)律(lv)處分、行政監管措(cuo)施(shi)(shi)和(he)行政處罰情況”四(si)類評價指(zhi)標以點(dian)(dian)值(zhi)的(de)形式進(jin)行量(liang)(liang)化，將“執業(ye)質(zhi)量(liang)(liang)負面(mian)行為”量(liang)(liang)化計算出的(de)綜合點(dian)(dian)值(zhi)進(jin)行加點(dian)(dian)、扣點(dian)(dian)，計算出各主辦(ban)券(quan)商的(de)評價點(dian)(dian)值(zhi)。

　　據了解，5月共有100家(jia)(jia)主辦券(quan)商(shang)(shang)(shang)參與評(ping)(ping)(ping)價，34家(jia)(jia)主辦券(quan)商(shang)(shang)(shang)評(ping)(ping)(ping)價點(dian)值(zhi)在(zai)90點(dian)以上，占(zhan)比(bi)35.42%；40家(jia)(jia)主辦券(quan)商(shang)(shang)(shang)評(ping)(ping)(ping)價點(dian)值(zhi)在(zai)80~90點(dian)之間，占(zhan)比(bi)41.66%；17家(jia)(jia)主辦券(quan)商(shang)(shang)(shang)評(ping)(ping)(ping)價點(dian)值(zhi)在(zai)70~80點(dian)，占(zhan)比(bi)17.71%；5家(jia)(jia)主辦券(quan)商(shang)(shang)(shang)評(ping)(ping)(ping)價點(dian)值(zhi)在(zai)70以下，占(zhan)比(bi)5.21%。

　　評價結果顯示(shi)，中天證(zheng)券(quan)(quan)、華寶證(zheng)券(quan)(quan)、華信證(zheng)券(quan)(quan)、海際(ji)證(zheng)券(quan)(quan)、渤海證(zheng)券(quan)(quan)、銀泰證(zheng)券(quan)(quan)等排名靠后(hou)。

　　按照此(ci)前(qian)的(de)監管規則，全國股轉公司將(jiang)依據評價(jia)結(jie)(jie)果(guo)對主(zhu)(zhu)辦(ban)券(quan)(quan)商(shang)進(jin)行日常監管。其中，每月(yue)對上月(yue)月(yue)評結(jie)(jie)果(guo)排名后十位的(de)主(zhu)(zhu)辦(ban)券(quan)(quan)商(shang)進(jin)行電話問詢，必(bi)要時要求提(ti)交書面說明或現場檢查，并將(jiang)處置(zhi)結(jie)(jie)果(guo)報告證監會及主(zhu)(zhu)辦(ban)券(quan)(quan)商(shang)注冊地證監會派出機構。同時，還將(jiang)根據評價(jia)結(jie)(jie)果(guo)的(de)不同，對主(zhu)(zhu)辦(ban)券(quan)(quan)商(shang)實施差異(yi)化制度安排。

　　據了解，5月份全國股轉(zhuan)公(gong)司共記(ji)錄負(fu)面(mian)行(xing)(xing)為(wei)(wei)516條，涉及79家主辦券(quan)商(shang)。其中，推薦掛牌類(lei)5條，占(zhan)(zhan)比(bi)(bi)0.97%；推薦后督導類(lei)448條，占(zhan)(zhan)比(bi)(bi)86.82%；交易管理(li)(li)類(lei)13條，占(zhan)(zhan)比(bi)(bi)2.52%；綜合(he)管理(li)(li)類(lei)50條，占(zhan)(zhan)比(bi)(bi)9.69%。負(fu)面(mian)行(xing)(xing)為(wei)(wei)記(ji)錄數(shu)在5條以下的主辦券(quan)商(shang)44家，合(he)計(ji)占(zhan)(zhan)總記(ji)錄數(shu)的23.84%；負(fu)面(mian)行(xing)(xing)為(wei)(wei)記(ji)錄在5~20條之(zhi)間的主辦券(quan)商(shang)31家，合(he)計(ji)占(zhan)(zhan)總記(ji)錄數(shu)的56.59%。

　　從統(tong)計(ji)結果看，推(tui)薦掛(gua)牌(pai)類(lei)負面(mian)(mian)行為(wei)記錄(lu)數與(yu)其業(ye)務量比值(zhi)最高的(de)為(wei)德邦證(zheng)券(quan)(quan)；掛(gua)牌(pai)后督(du)導(dao)類(lei)負面(mian)(mian)行為(wei)記錄(lu)數與(yu)其業(ye)務量比值(zhi)最高的(de)為(wei)華(hua)融證(zheng)券(quan)(quan)；交易管(guan)理(li)類(lei)負面(mian)(mian)行為(wei)記錄(lu)數與(yu)其業(ye)務量比值(zhi)最高的(de)為(wei)中(zhong)航證(zheng)券(quan)(quan)；綜合管(guan)理(li)類(lei)負面(mian)(mian)行為(wei)記錄(lu)數與(yu)其業(ye)務量比值(zhi)最高的(de)為(wei)華(hua)金證(zheng)券(quan)(quan)。