昨日，全國股轉公司公布了新三(san)板(ban)5月主辦券商(shang)執業質(zhi)量評價(jia)結果，和4月份的(de)(de)評價(jia)結果相(xiang)比，評價(jia)點值排(pai)名靠前的(de)(de)券商(shang)均(jun)發生了變化(hua)，排(pai)名靠前的(de)(de)主辦券商(shang)為(wei)大(da)同證券、東北證券、申(shen)港證券、申(shen)萬宏(hong)源證券、興(xing)業證券。

　　根據《主(zhu)辦券商執(zhi)(zhi)業質量(liang)評(ping)價(jia)辦法（試行(xing)）》，全國(guo)股轉公司通過“執(zhi)(zhi)業質量(liang)負面(mian)行(xing)為(wei)”、“對市場(chang)發展的(de)(de)貢獻”、“其他對評(ping)價(jia)有重(zhong)要影響(xiang)的(de)(de)事項”和(he)“被采(cai)取自律監(jian)管措(cuo)施、紀(ji)律處分(fen)、行(xing)政(zheng)監(jian)管措(cuo)施和(he)行(xing)政(zheng)處罰情(qing)況”四類評(ping)價(jia)指(zhi)標以點(dian)值(zhi)的(de)(de)形式(shi)進(jin)行(xing)量(liang)化，將“執(zhi)(zhi)業質量(liang)負面(mian)行(xing)為(wei)”量(liang)化計(ji)算(suan)出(chu)的(de)(de)綜合點(dian)值(zhi)進(jin)行(xing)加點(dian)、扣點(dian)，計(ji)算(suan)出(chu)各主(zhu)辦券商的(de)(de)評(ping)價(jia)點(dian)值(zhi)。

　　據(ju)了解，5月共有100家主(zhu)(zhu)辦(ban)(ban)券(quan)商(shang)參(can)與評(ping)價(jia)，34家主(zhu)(zhu)辦(ban)(ban)券(quan)商(shang)評(ping)價(jia)點(dian)(dian)值(zhi)(zhi)在90點(dian)(dian)以上，占(zhan)(zhan)比35.42%；40家主(zhu)(zhu)辦(ban)(ban)券(quan)商(shang)評(ping)價(jia)點(dian)(dian)值(zhi)(zhi)在80~90點(dian)(dian)之間(jian)，占(zhan)(zhan)比41.66%；17家主(zhu)(zhu)辦(ban)(ban)券(quan)商(shang)評(ping)價(jia)點(dian)(dian)值(zhi)(zhi)在70~80點(dian)(dian)，占(zhan)(zhan)比17.71%；5家主(zhu)(zhu)辦(ban)(ban)券(quan)商(shang)評(ping)價(jia)點(dian)(dian)值(zhi)(zhi)在70以下，占(zhan)(zhan)比5.21%。

　　評價結(jie)果顯示，中天證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、華(hua)寶證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、華(hua)信證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、海(hai)際證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、渤海(hai)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、銀泰(tai)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)等(deng)排名靠后。

　　按照此前的(de)監(jian)管規則，全(quan)國股轉(zhuan)公司將依據評(ping)價結(jie)果(guo)對(dui)主辦(ban)券(quan)商進行(xing)日常監(jian)管。其中，每月對(dui)上月月評(ping)結(jie)果(guo)排名后十位的(de)主辦(ban)券(quan)商進行(xing)電話問詢，必(bi)要時要求提交書面說明(ming)或現場檢查，并將處(chu)置(zhi)結(jie)果(guo)報(bao)告證(zheng)監(jian)會(hui)及主辦(ban)券(quan)商注(zhu)冊地證(zheng)監(jian)會(hui)派出機(ji)構。同(tong)時，還將根據評(ping)價結(jie)果(guo)的(de)不(bu)同(tong)，對(dui)主辦(ban)券(quan)商實施差異化(hua)制度安(an)排。

　　據(ju)了解，5月份(fen)全(quan)國股轉公司共記(ji)錄(lu)負面行為516條(tiao)，涉及79家(jia)主辦(ban)券商。其中，推(tui)薦(jian)掛牌(pai)類(lei)5條(tiao)，占(zhan)比0.97%；推(tui)薦(jian)后督(du)導類(lei)448條(tiao)，占(zhan)比86.82%；交(jiao)易管理類(lei)13條(tiao)，占(zhan)比2.52%；綜合(he)管理類(lei)50條(tiao)，占(zhan)比9.69%。負面行為記(ji)錄(lu)數在(zai)5條(tiao)以下的(de)(de)主辦(ban)券商44家(jia)，合(he)計占(zhan)總記(ji)錄(lu)數的(de)(de)23.84%；負面行為記(ji)錄(lu)在(zai)5~20條(tiao)之間(jian)的(de)(de)主辦(ban)券商31家(jia)，合(he)計占(zhan)總記(ji)錄(lu)數的(de)(de)56.59%。

　　從(cong)統計結果看，推薦掛牌(pai)類(lei)(lei)負(fu)(fu)(fu)(fu)面行為(wei)(wei)記(ji)錄(lu)數(shu)(shu)與其(qi)業務(wu)量比(bi)值最(zui)高(gao)的為(wei)(wei)德邦證(zheng)券；掛牌(pai)后督導類(lei)(lei)負(fu)(fu)(fu)(fu)面行為(wei)(wei)記(ji)錄(lu)數(shu)(shu)與其(qi)業務(wu)量比(bi)值最(zui)高(gao)的為(wei)(wei)華融證(zheng)券；交易管(guan)理類(lei)(lei)負(fu)(fu)(fu)(fu)面行為(wei)(wei)記(ji)錄(lu)數(shu)(shu)與其(qi)業務(wu)量比(bi)值最(zui)高(gao)的為(wei)(wei)中航證(zheng)券；綜(zong)合管(guan)理類(lei)(lei)負(fu)(fu)(fu)(fu)面行為(wei)(wei)記(ji)錄(lu)數(shu)(shu)與其(qi)業務(wu)量比(bi)值最(zui)高(gao)的為(wei)(wei)華金證(zheng)券。