6月(yue)13日晚，股轉公(gong)司(si)連續發布了5封監管(guan)意見函，問題包(bao)括股東違規減持、關聯方(fang)借款、募集資(zi)金管(guan)理(li)等，共涉及1家(jia)創(chuang)新層企業和4家(jia)基礎層企業。

監管者發現，今年4 月18 日，美(mei)(mei)沃股份(fen)（837871.OC）股東王敏在掛牌公司中的持(chi)(chi)股比例變動情(qing)況觸(chu)發權益披露(lu)要求(qiu)后，未按規定(ding)在法定(ding)期間內暫停買(mai)賣美(mei)(mei)沃股份(fen)的股票(piao)，屬于交易違(wei)規行為(wei)。3 月13 日，和道傳媒（833791.OC）股東裴(pei)佺意也因持(chi)(chi)股比例變動情(qing)況觸(chu)發權益披露(lu)要求(qiu)后，未暫停買(mai)賣股票(piao)，被股轉公司出具了監管意見函。

根據《非(fei)上市公(gong)司(si)收購管理辦法》第十三條的規(gui)定，投資者及其一致行(xing)動人擁(yong)有權益的股(gu)(gu)份(fen)達到公(gong)眾公(gong)司(si)已發(fa)行(xing)股(gu)(gu)份(fen)的10%后，其擁(yong)有權益的股(gu)(gu)份(fen)占該公(gong)眾公(gong)司(si)已發(fa)行(xing)股(gu)(gu)份(fen)的比例每增加或者減少5%，應當依照前款規(gui)定進行(xing)披露。自該事(shi)實(shi)發(fa)生之日(ri)起至披露后2日(ri)內(nei)，不得再(zai)行(xing)買賣該公(gong)眾公(gong)司(si)的股(gu)(gu)票(piao)。

股(gu)轉(zhuan)公司(si)表示掛牌公司(si)投資(zi)者應誠實守信，規(gui)范(fan)進行股(gu)票(piao)交易，杜絕問(wen)題(ti)再次發生(sheng)，如(ru)再次出(chu)現這類(lei)違(wei)規(gui)減(jian)持問(wen)題(ti)，將(jiang)對相關違(wei)規(gui)主體采取自律(lv)監管措施，嚴(yan)肅處理(li)。

新(xin)三板創新(xin)層(ceng)企業龐(pang)森商業（835577.OC）也在(zai)本次(ci)監管的(de)名單中。2016年2月(yue)至4月(yue)期間(jian)，龐(pang)森商業共(gong)發生過3起(qi)關聯方借(jie)款。

去(qu)年(nian)3月28日(ri)，新(xin)三(san)板創(chuang)新(xin)層企業(ye)龐森(sen)(sen)商(shang)業(ye)（835577.OC）通過(guo)全資子(zi)公司(si)杭州樓友(you)資產管(guan)理有限公司(si)（下稱“樓友(you)資產”）向(xiang)時任監(jian)事呂(lv)二娃(wa)借出(chu)550萬元。根據(ju)《公司(si)法》規定，公司(si)不得(de)直接或者通過(guo)子(zi)公司(si)向(xiang)董事、監(jian)事、高級管(guan)理人(ren)員提供借款，龐森(sen)(sen)商(shang)業(ye)的(de)行為違反了這一規定。

一個月后，龐(pang)森(sen)商業(ye)再次(ci)向(xiang)時(shi)任監(jian)事呂二娃持(chi)股99%的杭州(zhou)紐(niu)蘭佳商貿有(you)限公(gong)司借出15.49萬元(yuan)，此前(qian)公(gong)司子公(gong)司樓友資(zi)產(chan)還曾向(xiang)龐(pang)森(sen)商業(ye)時(shi)任董事長鄭(zheng)衛星100%控制的企業(ye)浙(zhe)江(jiang)萬澳資(zi)產(chan)管理有(you)限公(gong)司借出資(zi)金(jin)50萬元(yuan)。

東(dong)方(fang)數(shu)碼(ma)（834207.OC）也因違規借款問題收到了股(gu)轉(zhuan)的監(jian)管意(yi)見(jian)函，2015年(nian)11月13日至12月15日期間，東(dong)方(fang)數(shu)碼(ma)曾向(xiang)公(gong)司(si)董秘徐(xu)華(hua)累計拆(chai)出(chu)資(zi)金(jin)38萬元。

股(gu)轉(zhuan)公司認(ren)為，上述借款(kuan)行(xing)為構成關(guan)聯交易，且事項(xiang)發生(sheng)時未(wei)經董事會(hui)(hui)、股(gu)東大會(hui)(hui)審議(yi)，也(ye)未(wei)披露，掛牌公司應當切實(shi)履行(xing)信(xin)息披露義務，健全內控制度，完善公司治(zhi)理。

除了(le)違規減(jian)持和關聯方(fang)借款問題，股轉對公司年(nian)(nian)報(bao)(bao)編寫(xie)出(chu)現的問題也表示(shi)了(le)關注。由于新(xin)三板有大約一半公司是剛剛登陸資(zi)本市場，許多企業對公開披露年(nian)(nian)報(bao)(bao)的工作仍較為(wei)陌(mo)生(sheng)。2016年(nian)(nian)年(nian)(nian)報(bao)(bao)季剛過(guo)，西藏能源（832372.OC）因在2016年(nian)(nian)年(nian)(nian)報(bao)(bao)中未披露關于公司募集(ji)資(zi)金存放與實際使用情況的專項報(bao)(bao)告遭(zao)到股轉監(jian)管。