創新是新發展理念之首，是引領發展的第一動力，也是建設現代化經濟體系的戰略支撐。習近平總書記強調：“堅持創新是第一動力，堅持抓創新就是抓發展、謀創新就是謀未來。”認識、適應與推動創新發展，關鍵在于尊重并運用創新規律，樹立創新的系統觀。創新系統的主要要素是組織和制度。創新組織是企業及其競爭者、大學與科研院所、投資機構與公共機構等擁有市場、資本、研發等多種資源的主體。創新制度是組織資源、協調組織間關系并進行利益分配的習慣、法律規則等，其中最為重要的是知識產權制度。習近平總書記指出：“要加大知識產權保護執法力度，完善知識產權服務體系。”知識產權制度建構了信息供給機制、專有權允諾機制與權益保護機制三駕馬車，為創新發展提供了直接驅動力。

1.信息供給機(ji)制可以減少創(chuang)新過程的不確定性

　　創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)既(ji)是(shi)(shi)一個(ge)過(guo)程又是(shi)(shi)一個(ge)結(jie)果(guo)，在本質上(shang)是(shi)(shi)將(jiang)新(xin)(xin)(xin)(xin)穎性(xing)(xing)引入(ru)到經濟領域，形成新(xin)(xin)(xin)(xin)產品、新(xin)(xin)(xin)(xin)工藝、新(xin)(xin)(xin)(xin)市場、新(xin)(xin)(xin)(xin)結(jie)構。現在的(de)(de)(de)創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)已(yi)經不(bu)是(shi)(shi)簡(jian)單的(de)(de)(de)從無到有(you)(you)(you)(you)的(de)(de)(de)過(guo)程，而(er)是(shi)(shi)在現有(you)(you)(you)(you)資源(yuan)(yuan)與(yu)(yu)(yu)條件下的(de)(de)(de)改進(jin)(jin)與(yu)(yu)(yu)變革(ge)。無論是(shi)(shi)單個(ge)企業(ye)或群體的(de)(de)(de)創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)，還是(shi)(shi)產業(ye)部(bu)門(men)、區域或國家的(de)(de)(de)創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)，都具有(you)(you)(you)(you)路(lu)徑(jing)依賴(lai)特征。為了突(tu)破路(lu)徑(jing)依賴(lai)，創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)組織通常(chang)通過(guo)開放網絡(luo)保持對外部(bu)要(yao)素的(de)(de)(de)廣泛接觸(chu)能(neng)力(li)(li)與(yu)(yu)(yu)吸(xi)收能(neng)力(li)(li)。外部(bu)資源(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)豐富性(xing)(xing)與(yu)(yu)(yu)創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)的(de)(de)(de)多元(yuan)化(hua)正相關(guan)。特定進(jin)(jin)化(hua)路(lu)徑(jing)的(de)(de)(de)鎖定與(yu)(yu)(yu)開放性(xing)(xing)資源(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)復雜(za)融合使得創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)難以(yi)具備可(ke)復制性(xing)(xing)。這意味著即便(bian)能(neng)夠(gou)探(tan)知(zhi)已(yi)有(you)(you)(you)(you)創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)項目的(de)(de)(de)影響要(yao)素，也不(bu)能(neng)用以(yi)預知(zhi)新(xin)(xin)(xin)(xin)的(de)(de)(de)創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)項目，因而(er)創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)項目的(de)(de)(de)領導者無法(fa)精確控制創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)過(guo)程及其(qi)產出(chu)。創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)過(guo)程的(de)(de)(de)特殊(shu)性(xing)(xing)使得創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)具有(you)(you)(you)(you)很大的(de)(de)(de)不(bu)確定性(xing)(xing)。

不確定性的消除需要信息供給機制。知識產權制度的信息學本質恰是人為建構的以有期限產權換取信息公開的機制，尤其是著作權法與專利法。這一機制由兩個部分構成：一是專有知識以信息形式向社會有償擴散的機制。著作權與專利權就是換取作品與技術方案向公眾公開的政策工具。二是公有知識以信息形式向社會自由擴散的機制。知識產權制(zhi)度中的(de)(de)公(gong)(gong)共領域制(zhi)度劃定(ding)了(le)公(gong)(gong)有知識的(de)(de)范圍(wei)，包含(han)保(bao)護(hu)對象(xiang)(xiang)限(xian)定(ding)與(yu)權(quan)利(li)期(qi)限(xian)兩(liang)個政(zheng)策工具。在保(bao)護(hu)對象(xiang)(xiang)限(xian)定(ding)方(fang)面，著(zhu)(zhu)作(zuo)(zuo)權(quan)的(de)(de)保(bao)護(hu)范圍(wei)僅(jin)限(xian)于作(zuo)(zuo)品(pin)的(de)(de)表達形式而不延(yan)及思想(xiang)、事(shi)實(shi)、功能、處(chu)理過程、操作(zuo)(zuo)方(fang)法或(huo)者數學概(gai)念等。隨(sui)著(zhu)(zhu)作(zuo)(zuo)品(pin)表達的(de)(de)公(gong)(gong)開，作(zuo)(zuo)品(pin)蘊含(han)的(de)(de)思想(xiang)就向社會(hui)(hui)公(gong)(gong)開，任何人都可(ke)以自由(you)接近與(yu)免費利(li)用。專利(li)權(quan)的(de)(de)范圍(wei)是具體的(de)(de)技術(shu)方(fang)案，抽象(xiang)(xiang)思想(xiang)也(ye)會(hui)(hui)隨(sui)著(zhu)(zhu)專利(li)公(gong)(gong)開而公(gong)(gong)之(zhi)于眾(zhong)(zhong)。同(tong)時，著(zhu)(zhu)作(zuo)(zuo)權(quan)與(yu)專利(li)權(quan)均是有期(qi)限(xian)的(de)(de)權(quan)利(li)。超過保(bao)護(hu)期(qi)的(de)(de)作(zuo)(zuo)品(pin)與(yu)專利(li)技術(shu)自然成(cheng)為(wei)公(gong)(gong)眾(zhong)(zhong)可(ke)以自由(you)使(shi)用的(de)(de)知識。

　　專有知識與公有知識的信息供給機制為創新組織建構了社會性信息庫。信息在本質上就是消除隨機不確定性的東西。與創新有關的管理、技術、市場、消費者與競爭者信息能夠提高創新向確定的方向演進的幾率，也能夠最大可能地促使選擇最優方案。信息越充分，創新方向就越容易確定，創新成果也越容易產生。當信息量足夠大時，創新的隨機不確定性就能夠消除。因此，在特定的創新系統中，豐富的信息庫對創新具有重要價值。知識產權制(zhi)度的信息供給機(ji)制(zhi)增(zeng)加(jia)了(le)消除創新(xin)過程(cheng)不確(que)定性的可能(neng)性。

　　2.專有權(quan)允諾機制(zhi)可以(yi)增(zeng)強創新(xin)系統的可擴展性(xing)

　　由(you)于市(shi)場需求(qiu)與(yu)技(ji)術競爭的(de)(de)瞬(shun)變性(xing)、風險資(zi)(zi)本的(de)(de)專業化(hua)、經濟全球化(hua)與(yu)知識(shi)(shi)大(da)眾化(hua)，開(kai)放(fang)式創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)成為創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)的(de)(de)主(zhu)導模式。開(kai)放(fang)式創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)即(ji)突(tu)破(po)企業組(zu)(zu)織、行業部門甚(shen)至國家的(de)(de)界(jie)限組(zu)(zu)織創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)資(zi)(zi)源。不同主(zhu)體為創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)項目(mu)提(ti)供創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)資(zi)(zi)源，使得開(kai)放(fang)式創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)具有典型的(de)(de)分(fen)布(bu)(bu)式特征。分(fen)布(bu)(bu)式網(wang)(wang)絡分(fen)為契(qi)約(yue)式網(wang)(wang)絡與(yu)非正(zheng)式網(wang)(wang)絡或者強關(guan)(guan)聯(lian)與(yu)弱關(guan)(guan)聯(lian)等(deng)類型。契(qi)約(yue)式網(wang)(wang)絡是創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)主(zhu)體主(zhu)動建立的(de)(de)有法律(lv)約(yue)束(shu)的(de)(de)正(zheng)式關(guan)(guan)聯(lian)，有利于知識(shi)(shi)、技(ji)術等(deng)智力(li)要(yao)素，資(zi)(zi)金(jin)、設施(shi)、條件等(deng)物(wu)質(zhi)要(yao)素，技(ji)術人才、組(zu)(zu)織者等(deng)人力(li)要(yao)素的(de)(de)長期穩定結合，但具有封閉(bi)性(xing)與(yu)相對約(yue)束(shu)力(li)。非正(zheng)式網(wang)(wang)絡可以為創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)要(yao)素的(de)(de)重新(xin)(xin)(xin)(xin)組(zu)(zu)合與(yu)反饋提(ti)供多元路徑(jing)，能夠推動創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)項目(mu)在不斷學習(xi)與(yu)試錯中(zhong)獲(huo)得新(xin)(xin)(xin)(xin)進展，但缺乏穩定性(xing)與(yu)約(yue)束(shu)力(li)。由(you)于現有研(yan)究并未打開(kai)創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)過程(cheng)的(de)(de)“黑箱(xiang)”，創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)的(de)(de)形成需要(yao)契(qi)約(yue)式網(wang)(wang)絡與(yu)非正(zheng)式網(wang)(wang)絡的(de)(de)適度配合，強關(guan)(guan)聯(lian)與(yu)弱關(guan)(guan)聯(lian)的(de)(de)綜合協調(diao)。

　　分布式網絡的形成與擴展需要對事后最優作出承諾，以消除不可置信的回報風險。知識產權制(zhi)度(du)以專(zhuan)有(you)權(quan)形式(shi)對(dui)(dui)創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)新結束后的(de)(de)(de)(de)最優選擇作(zuo)出單(dan)方(fang)(fang)允諾。這(zhe)種(zhong)允諾的(de)(de)(de)(de)發生原因在(zai)(zai)于(yu)契(qi)約(yue)(yue)制(zhi)度(du)的(de)(de)(de)(de)失(shi)靈。契(qi)約(yue)(yue)制(zhi)度(du)的(de)(de)(de)(de)先天不(bu)(bu)(bu)足在(zai)(zai)于(yu)其所創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)設的(de)(de)(de)(de)權(quan)利具有(you)相(xiang)(xiang)對(dui)(dui)性，只約(yue)(yue)束契(qi)約(yue)(yue)主體而不(bu)(bu)(bu)針對(dui)(dui)不(bu)(bu)(bu)特定第三人。就創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)新系(xi)統的(de)(de)(de)(de)契(qi)約(yue)(yue)制(zhi)度(du)而言，一方(fang)(fang)面(mian)，隨著創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)新資源在(zai)(zai)全社會范(fan)圍內(nei)積(ji)聚，不(bu)(bu)(bu)同(tong)創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)新組(zu)織之間建立契(qi)約(yue)(yue)關系(xi)的(de)(de)(de)(de)成本大大增加，契(qi)約(yue)(yue)制(zhi)度(du)的(de)(de)(de)(de)效(xiao)率相(xiang)(xiang)應降低。另(ling)一方(fang)(fang)面(mian)，非正式(shi)網絡(luo)能夠貢獻(xian)新穎(ying)性知識并具有(you)不(bu)(bu)(bu)可替(ti)代的(de)(de)(de)(de)作(zuo)用，通常(chang)基于(yu)共(gong)同(tong)身份或者興趣(qu)而非契(qi)約(yue)(yue)產生。相(xiang)(xiang)比(bi)之下，專(zhuan)有(you)權(quan)制(zhi)度(du)能夠根據要素貢獻(xian)度(du)與(yu)價(jia)值評(ping)判創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)設支配創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)新成果與(yu)排除不(bu)(bu)(bu)特定人干(gan)涉的(de)(de)(de)(de)專(zhuan)有(you)權(quan)。在(zai)(zai)某(mou)種(zhong)程(cheng)度(du)上，專(zhuan)有(you)權(quan)制(zhi)度(du)與(yu)開放(fang)式(shi)創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)新形成產生相(xiang)(xiang)互強(qiang)化(hua)效(xiao)應。

　　專有權允諾可以獲得履行的關鍵在于專有權法律關系的設定及其產生的強制力。知識產權法規定了專有權的主體與歸屬、權利取得的條件與程序以及權利的內容等。在權屬安排方面，知識產權法通常需要依據效率、公正與私法自治等價值標準在創造性勞動、普通勞動與資本等要素間進行權衡，并兼顧慣例。在權利取得條件方面，作品只有具備獨創性、表達形式、可復制性等條件才可以享有著作權。發明與實用新型只有具備新穎性、創造性與實用性要件才可以享有專利權。具備新穎性、富有美感、工業應用等要件的外觀設計可以享有專利權。具備顯著性、非功能性、合法性等要件的商標可以享有商標權。除著作權采取自動取得外，其他知識產權均(jun)需要按照法定(ding)(ding)程序才(cai)能取得。取得的(de)權(quan)利具(ju)有法定(ding)(ding)的(de)種類與(yu)內容。除此(ci)之外，不得任(ren)(ren)意擴大專有權(quan)的(de)范(fan)圍，也不得任(ren)(ren)意創(chuang)設專有權(quan)。只要創(chuang)新組織按照法律(lv)規范(fan)的(de)指引進行合作，就(jiu)可以確保(bao)獲(huo)得相應(ying)的(de)專有權(quan)及其代(dai)表的(de)未來權(quan)益。這些明(ming)確的(de)制度設計具(ju)有承諾專有權(quan)與(yu)穩定(ding)(ding)創(chuang)造者(zhe)預期的(de)作用。

3.權益保護機制(zhi)可以規制(zhi)創新收益的正外部性并有效遏制(zhi)侵(qin)權行為對市場(chang)的侵(qin)蝕

　　創新具有正外部性。在技術層面，原始技術創新在模仿擴散過程中必然會在同一領域及其相關領域引起改進型創新，隨著創新擴散的普遍化，市場競爭壓力又會驅動新的原始性技術創新，引起新一輪的模仿與擴散。在“原始創新—模仿與擴散—新的原始創新”的周期性變化中，全社會生產率得到提高。這一層面的溢出效應是創新政策與知識產權政策追(zhui)求的(de)目標(biao)，無(wu)法(fa)(fa)也不應(ying)當予(yu)以(yi)內部化。在(zai)收(shou)益(yi)層面(mian)，創(chuang)新組織(zhi)可以(yi)通過法(fa)(fa)律(lv)或者(zhe)市場因(yin)素產生的(de)領先(xian)時(shi)(shi)間壟斷創(chuang)新收(shou)益(yi)。但是，這(zhe)種領先(xian)時(shi)(shi)間容易(yi)被他(ta)人的(de)侵權(quan)行為打斷，從而(er)使得其他(ta)競(jing)爭者(zhe)無(wu)償應(ying)用創(chuang)新成果(guo)，最終結果(guo)是損害其他(ta)競(jing)爭者(zhe)的(de)合法(fa)(fa)權(quan)益(yi)。這(zhe)就需(xu)要運用權(quan)益(yi)保護機制予(yu)以(yi)阻止。

　　知識產權制(zhi)度建(jian)構(gou)的(de)(de)權(quan)益保(bao)護機制(zhi)包括專有(you)(you)權(quan)保(bao)護與競(jing)(jing)爭(zheng)法(fa)(fa)益保(bao)護。專有(you)(you)權(quan)按法(fa)(fa)定原(yuan)則設定，同時構(gou)成法(fa)(fa)定允諾。競(jing)(jing)爭(zheng)法(fa)(fa)益是通過反(fan)(fan)不正當(dang)競(jing)(jing)爭(zheng)法(fa)(fa)補充保(bao)護的(de)(de)法(fa)(fa)益。對這(zhe)兩部(bu)分權(quan)益，知識產(chan)(chan)權(quan)法(fa)(fa)設定了以(yi)(yi)填平(ping)原(yuan)則為首(shou)、以(yi)(yi)不當(dang)得利原(yuan)則為次、以(yi)(yi)法(fa)(fa)定原(yuan)則為補充，以(yi)(yi)懲(cheng)罰性賠(pei)償為懲(cheng)處措施的(de)(de)賠(pei)償體(ti)系，旨在將他人的(de)(de)無償使用行為所(suo)產(chan)(chan)生的(de)(de)利益內部(bu)化。同時，反(fan)(fan)不正當(dang)競(jing)(jing)爭(zheng)法(fa)(fa)的(de)(de)保(bao)護不得與專門法(fa)(fa)的(de)(de)立法(fa)(fa)政策(ce)相(xiang)沖突，也不得超越誠(cheng)信原(yuan)則限定。專有(you)(you)范圍以(yi)(yi)及補充保(bao)護的(de)(de)法(fa)(fa)定性都(dou)旨在維(wei)護知識產(chan)(chan)權(quan)法(fa)(fa)的(de)(de)謙(qian)抑(yi)性，盡可能將公共領域保(bao)持在最(zui)大范圍。

　　因此，加強知識產權制度供(gong)給的(de)(de)核心要義在于完(wan)善驅動創(chuang)新發(fa)展的(de)(de)“三駕馬車”。在信息供(gong)給方(fang)面(mian)，應堅持(chi)與(yu)(yu)完(wan)善知(zhi)(zhi)(zhi)識(shi)產(chan)權(quan)法(fa)(fa)(fa)公(gong)(gong)(gong)(gong)共領域(yu)與(yu)(yu)專(zhuan)(zhuan)(zhuan)有(you)(you)領域(yu)雙輪驅動，保(bao)障公(gong)(gong)(gong)(gong)有(you)(you)知(zhi)(zhi)(zhi)識(shi)的(de)(de)自(zi)由(you)接(jie)近與(yu)(yu)專(zhuan)(zhuan)(zhuan)有(you)(you)知(zhi)(zhi)(zhi)識(shi)的(de)(de)充分產(chan)出的(de)(de)良性(xing)循(xun)環(huan)。重點(dian)在于為(wei)公(gong)(gong)(gong)(gong)有(you)(you)知(zhi)(zhi)(zhi)識(shi)的(de)(de)有(you)(you)效率高質量便捷(jie)性(xing)傳(chuan)播構(gou)建合理的(de)(de)激勵制度，增(zeng)進(jin)公(gong)(gong)(gong)(gong)眾利(li)(li)(li)用公(gong)(gong)(gong)(gong)共知(zhi)(zhi)(zhi)識(shi)福祉(zhi)，促(cu)進(jin)文化產(chan)業振興與(yu)(yu)實施中華優秀傳(chuan)統(tong)文化傳(chuan)承發(fa)展工程，為(wei)創(chuang)新系統(tong)提供(gong)豐(feng)富的(de)(de)知(zhi)(zhi)(zhi)識(shi)要素，促(cu)進(jin)多元化知(zhi)(zhi)(zhi)識(shi)參與(yu)(yu)的(de)(de)創(chuang)造性(xing)破壞(huai)并促(cu)使創(chuang)新形成。在專(zhuan)(zhuan)(zhuan)有(you)(you)權(quan)允諾方(fang)面(mian)，應堅持(chi)與(yu)(yu)貫徹知(zhi)(zhi)(zhi)識(shi)產(chan)權(quan)法(fa)(fa)(fa)定(ding)原則，明確允諾的(de)(de)履行力，穩定(ding)創(chuang)新主體對(dui)未來權(quan)益(yi)預期(qi)。在權(quan)益(yi)保(bao)護方(fang)面(mian)，堅持(chi)將知(zhi)(zhi)(zhi)識(shi)產(chan)權(quan)公(gong)(gong)(gong)(gong)共領域(yu)觀作為(wei)知(zhi)(zhi)(zhi)識(shi)產(chan)權(quan)建構(gou)與(yu)(yu)司(si)法(fa)(fa)(fa)的(de)(de)元方(fang)法(fa)(fa)(fa)論。在對(dui)象認定(ding)、權(quan)利(li)(li)(li)范圍解釋、保(bao)護條件等方(fang)面(mian)堅持(chi)法(fa)(fa)(fa)律問題法(fa)(fa)(fa)定(ding)性(xing)與(yu)(yu)事實問題權(quan)利(li)(li)(li)人證(zheng)明責任，合理劃定(ding)私人權(quan)益(yi)與(yu)(yu)公(gong)(gong)(gong)(gong)共利(li)(li)(li)益(yi)界(jie)限，加強權(quan)益(yi)保(bao)護。