強制性配額(e)交易市場是全國(guo)碳交易市場的(de)重要組(zu)成(cheng)，碳排放(fang)配額(e)分配方式作為(wei)(wei)交易基礎，其發(fa)展進程持(chi)續(xu)受到行(xing)業(ye)關注。今年11月，上(shang)海環境能源交易所組(zu)織了兩場上(shang)海碳排放(fang)配額(e)有(you)償(chang)(chang)(chang)競價。從第一(yi)(yi)次有(you)償(chang)(chang)(chang)競價結果來看，有(you)償(chang)(chang)(chang)發(fa)放(fang)總(zong)量100萬噸(dun)，統一(yi)(yi)成(cheng)交價為(wei)(wei)67.51元(yuan)/噸(dun)，總(zong)成(cheng)交金額(e)達6751萬元(yuan)。

這不是我國碳(tan)排放試點首次開展配(pei)(pei)(pei)額(e)有償競價活動。如何看(kan)待兩(liang)種分配(pei)(pei)(pei)方(fang)式(shi)的(de)區別？目(mu)前我國有償競價方(fang)式(shi)的(de)現狀如何？為(wei)保障全國碳(tan)市場健(jian)康成(cheng)長，配(pei)(pei)(pei)額(e)分配(pei)(pei)(pei)方(fang)式(shi)應如何發(fa)展？

免(mian)費(fei)分配和有償分配是碳(tan)(tan)市場(chang)配額分配的(de)兩種方式(shi)(shi)，企業(ye)可以通過免(mian)費(fei)或(huo)有償的(de)形式(shi)(shi)獲得國(guo)家對(dui)重點排放(fang)單位發放(fang)的(de)允許(xu)排放(fang)的(de)碳(tan)(tan)排放(fang)量(liang)。當前，全國(guo)碳(tan)(tan)市場(chang)以免(mian)費(fei)配額分配方式(shi)(shi)為主(zhu)。

兩(liang)種配(pei)(pei)(pei)(pei)額(e)分配(pei)(pei)(pei)(pei)方(fang)式的(de)(de)目的(de)(de)、操作流程、實施(shi)效果等均有(you)所不同。北(bei)京理工大學能(neng)源與(yu)環境(jing)政(zheng)策研究中(zhong)心教授(shou)王(wang)科(ke)向《中(zhong)國能(neng)源報》記者解釋，對于企(qi)(qi)業而(er)言，在配(pei)(pei)(pei)(pei)額(e)完全(quan)免(mian)費分配(pei)(pei)(pei)(pei)的(de)(de)機制下(xia)，企(qi)(qi)業獲取(qu)(qu)配(pei)(pei)(pei)(pei)額(e)的(de)(de)方(fang)式僅包括政(zheng)府免(mian)費發放的(de)(de)初始配(pei)(pei)(pei)(pei)額(e)和參與(yu)市(shi)場(chang)交易購買(mai)配(pei)(pei)(pei)(pei)額(e)，即企(qi)(qi)業只(zhi)能(neng)在二(er)級市(shi)場(chang)進(jin)行(xing)配(pei)(pei)(pei)(pei)額(e)交易。在有(you)償分配(pei)(pei)(pei)(pei)的(de)(de)機制下(xia)，企(qi)(qi)業配(pei)(pei)(pei)(pei)額(e)的(de)(de)獲取(qu)(qu)方(fang)式除上述情況(kuang)外(wai)，還可通(tong)過拍賣(mai)等方(fang)式在一級市(shi)場(chang)中(zhong)購入(ru)配(pei)(pei)(pei)(pei)額(e)，獲得配(pei)(pei)(pei)(pei)額(e)的(de)(de)方(fang)式更加(jia)靈活。

中(zhong)國(guo)環境(jing)科學研(yan)究院環境(jing)管理研(yan)究中(zhong)心(xin)能源與(yu)環境(jing)經濟研(yan)究室(shi)主任呂連宏解釋，全國(guo)碳市(shi)場(chang)建立初期，為不增加企(qi)(qi)業(ye)負擔(dan)并(bing)保(bao)證企(qi)(qi)業(ye)參與(yu)度(du)，讓(rang)企(qi)(qi)業(ye)適應(ying)碳市(shi)場(chang)規則，避免(mian)碳泄(xie)漏風險，多采用免(mian)費(fei)(fei)分(fen)配(pei)(pei)方式(shi)。有償(chang)分(fen)配(pei)(pei)體現了“污染者(zhe)付費(fei)(fei)”原則，有助于提高市(shi)場(chang)活躍度(du)，強化碳價格信號引(yin)導，發揮碳市(shi)場(chang)激勵(li)企(qi)(qi)業(ye)應(ying)用綠色低碳技(ji)術和減排溫室(shi)氣(qi)體的作用，也(ye)能增加政(zheng)府財政(zheng)收入。“碳市(shi)場(chang)運行(xing)基礎比較完(wan)備后，可以(yi)逐步推進免(mian)費(fei)(fei)分(fen)配(pei)(pei)向免(mian)費(fei)(fei)分(fen)配(pei)(pei)與(yu)有償(chang)分(fen)配(pei)(pei)結合的混合分(fen)配(pei)(pei)模式(shi)過渡。”

據了(le)(le)解，近十年(nian)來，上海碳(tan)市場(chang)(chang)逐步(bu)通(tong)過降低免(mian)費分配的(de)(de)(de)比例(li)，以此提高(gao)企業對碳(tan)成本的(de)(de)(de)認識(shi)。上海環(huan)境能源交易所(suo)相(xiang)關負責人表示，伴隨著上海碳(tan)市場(chang)(chang)的(de)(de)(de)逐步(bu)成熟，自2016年(nian)起，上海碳(tan)排(pai)放市場(chang)(chang)的(de)(de)(de)免(mian)費發(fa)放比例(li)從(cong)2013-2015年(nian)的(de)(de)(de)100%調整為根據納管(guan)企業高(gao)碳(tan)能源使(shi)用情況設定不同(tong)的(de)(de)(de)免(mian)費比例(li)（93%-99%之間）。“這樣的(de)(de)(de)漸進(jin)(jin)性改革舉(ju)措，進(jin)(jin)一(yi)步(bu)壓實(shi)了(le)(le)納管(guan)企業的(de)(de)(de)減排(pai)主體責任(ren)，也兼顧了(le)(le)企業的(de)(de)(de)產業升(sheng)級和技術改造，同(tong)時對于提高(gao)碳(tan)市場(chang)(chang)的(de)(de)(de)活躍度和價格發(fa)現能力也發(fa)揮了(le)(le)積極作(zuo)用。”

“目前，我國(guo)共建有(you)8個(ge)地(di)方試點碳市場(chang)，允許由當地(di)的主管部門根據本地(di)情況(kuang)制定規則。除福建外，北京、天津、上海、重(zhong)(zhong)慶、湖北、廣東等地(di)組織(zhi)開展了各具(ju)特色(se)的有(you)償分配實踐，對進(jin)一步(bu)完(wan)善全(quan)國(guo)碳市場(chang)配額(e)分配方式具(ju)有(you)重(zhong)(zhong)要意義。”呂連宏表示。

早在2015年(nian)，廣東省便組(zu)織了一(yi)次2015年(nian)度碳(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)配(pei)額(e)有(you)(you)償(chang)競(jing)價發放(fang)(fang)活(huo)動，最終(zhong)以統(tong)一(yi)成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)價16.1元(yuan)(yuan)/噸(dun)(dun)完成(cheng)(cheng)(cheng)全部30萬噸(dun)(dun)2015年(nian)度配(pei)額(e)的競(jing)拍。近(jin)兩年(nian)，各試點(dian)組(zu)織碳(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)配(pei)額(e)有(you)(you)償(chang)競(jing)價活(huo)動愈加頻繁。2022年(nian)12月，湖北(bei)(bei)碳(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)權交(jiao)易中心開展兩批次政府(fu)預(yu)留配(pei)額(e)拍賣工(gong)作，拍賣基價為(wei)38.88元(yuan)(yuan)/噸(dun)(dun)，最終(zhong)平均(jun)成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)價格分別為(wei)42.64元(yuan)(yuan)/噸(dun)(dun)和(he)46.17元(yuan)(yuan)/噸(dun)(dun)；今年(nian)8月1日，北(bei)(bei)京綠色交(jiao)易所組(zu)織實(shi)施北(bei)(bei)京市(shi)2022年(nian)度碳(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)權配(pei)額(e)有(you)(you)償(chang)競(jing)價發放(fang)(fang)，有(you)(you)償(chang)競(jing)價發放(fang)(fang)總(zong)(zong)量150萬噸(dun)(dun)，競(jing)價底價98.73元(yuan)(yuan)/噸(dun)(dun)，最終(zhong)總(zong)(zong)共60家單位競(jing)價成(cheng)(cheng)(cheng)功，成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)總(zong)(zong)量150萬噸(dun)(dun)，統(tong)一(yi)成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)價105元(yuan)(yuan)/噸(dun)(dun)，成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)總(zong)(zong)額(e)達1.57億(yi)元(yuan)(yuan)。

王(wang)科表示：“試(shi)點碳(tan)市(shi)場的(de)目(mu)的(de)之(zhi)一是為全(quan)國統一碳(tan)市(shi)場‘試(shi)水’，試(shi)點碳(tan)市(shi)場主(zhu)管(guan)部門鼓(gu)勵嘗試(shi)不同類型(xing)的(de)配額分配方法，給予大(da)力支持與(yu)保(bao)障。試(shi)點碳(tan)市(shi)場納管(guan)企業(ye)較少(shao)，對政策調整(zheng)的(de)試(shi)錯成(cheng)本較低，產生的(de)影響總體可控。”

“試(shi)點碳市(shi)場基于本(ben)地區實(shi)際積極進行有(you)償(chang)(chang)分(fen)配(pei)實(shi)踐，多樣化的探索體現了試(shi)點碳市(shi)場主管(guan)部(bu)門(men)的管(guan)理思路，為(wei)全國碳市(shi)場開展配(pei)額有(you)償(chang)(chang)分(fen)配(pei)提供了重(zhong)要的實(shi)踐經驗。”王科舉例，比如差異化確定有(you)償(chang)(chang)分(fen)配(pei)的參與方、比例、資金用途(tu)等。

不過，當(dang)前有(you)償分(fen)配政策文件層(ceng)級偏低，法律約束力有(you)限，相關配套制度(du)不夠完善(shan)，有(you)償分(fen)配收(shou)入資金(jin)使用機制需進一步明確(que)。“配額(e)從免(mian)(mian)費(fei)(fei)分(fen)配向(xiang)有(you)償分(fen)配過渡，是全球碳市場大勢(shi)所趨。從歐盟(meng)碳市場的發(fa)(fa)展(zhan)經驗(yan)來看，通(tong)過立法確(que)定碳排放總量并明確(que)減(jian)排目標(biao)，根據碳市場建設(she)和發(fa)(fa)展(zhan)情(qing)況逐步推進免(mian)(mian)費(fei)(fei)發(fa)(fa)放為(wei)主向(xiang)有(you)償發(fa)(fa)放為(wei)主轉變，大約經歷了8年時間。”呂連宏說。

王科稱，全球各個碳交易體系在推行配額有償分配的過程中，要結合不同行業減排潛力、價格傳導機制差異、碳泄漏風險等因素對不同區域、不同行業設定差異化的有償分配比例，保障行業公平性，并設置指定特定用途的專項基金部署拍賣收入，鼓勵低碳創新，建立其他補充機制與配額有償分配配合使用。“這需要持續完善全國碳市場配額分配方法體系，豐富全國碳市場行業類型與交易主體，推進中國碳市場和國際碳市場的接軌。”

呂連宏表(biao)(biao)示(shi)，全(quan)國碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)運(yun)行時間不長，體(ti)制(zhi)機制(zhi)還需(xu)在運(yun)行實踐中不斷探索完善(shan)。“《碳(tan)(tan)排放權交易管理辦(ban)法（試行）》表(biao)(biao)明，我國碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)頂(ding)層設(she)計(ji)對有(you)償分(fen)(fen)配的引入(ru)(ru)已有(you)考慮。結合國外碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)、試點碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)相(xiang)關經驗，全(quan)國碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)可根(gen)據發(fa)展需(xu)要(yao)在未來適時引入(ru)(ru)有(you)償分(fen)(fen)配，逐步(bu)形成‘免費+有(you)償’的混合分(fen)(fen)配模式。”