強制性配(pei)額(e)(e)交(jiao)易(yi)市場是全(quan)國碳(tan)(tan)交(jiao)易(yi)市場的(de)重要(yao)組成(cheng)(cheng)(cheng)，碳(tan)(tan)排(pai)(pai)放配(pei)額(e)(e)分配(pei)方(fang)式作為交(jiao)易(yi)基礎，其發展進程持續受到(dao)行業關(guan)注。今年11月，上(shang)海(hai)環境能源交(jiao)易(yi)所(suo)組織了兩場上(shang)海(hai)碳(tan)(tan)排(pai)(pai)放配(pei)額(e)(e)有償(chang)(chang)競(jing)價(jia)(jia)。從第一次(ci)有償(chang)(chang)競(jing)價(jia)(jia)結果來看，有償(chang)(chang)發放總(zong)量100萬噸(dun)(dun)，統(tong)一成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)價(jia)(jia)為67.51元/噸(dun)(dun)，總(zong)成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)金額(e)(e)達(da)6751萬元。

這不是我國(guo)碳排放試(shi)點首次開(kai)展配(pei)額有償競(jing)價(jia)活(huo)動(dong)。如何(he)看待兩種分配(pei)方式的(de)區(qu)別？目(mu)前我國(guo)有償競(jing)價(jia)方式的(de)現狀如何(he)？為保障全國(guo)碳市場健康(kang)成長，配(pei)額分配(pei)方式應如何(he)發展？

免費分配(pei)(pei)(pei)和(he)有(you)償分配(pei)(pei)(pei)是碳(tan)市場配(pei)(pei)(pei)額分配(pei)(pei)(pei)的(de)兩(liang)種(zhong)方式，企(qi)業可以(yi)(yi)通過免費或有(you)償的(de)形式獲(huo)得國家對重點排放單位發放的(de)允(yun)許(xu)排放的(de)碳(tan)排放量。當前，全國碳(tan)市場以(yi)(yi)免費配(pei)(pei)(pei)額分配(pei)(pei)(pei)方式為主。

兩種配(pei)(pei)(pei)額(e)(e)分配(pei)(pei)(pei)方(fang)式(shi)(shi)的(de)(de)目的(de)(de)、操作流程、實施效果等(deng)均(jun)有所(suo)不同。北京理工大學能(neng)源(yuan)與(yu)環境政策(ce)研究中心教授王科(ke)向《中國能(neng)源(yuan)報》記者(zhe)解釋，對于企(qi)(qi)業而言，在配(pei)(pei)(pei)額(e)(e)完全免費分配(pei)(pei)(pei)的(de)(de)機(ji)制下(xia)，企(qi)(qi)業獲取配(pei)(pei)(pei)額(e)(e)的(de)(de)方(fang)式(shi)(shi)僅包括政府免費發放的(de)(de)初始配(pei)(pei)(pei)額(e)(e)和參與(yu)市(shi)場(chang)交易購(gou)(gou)買配(pei)(pei)(pei)額(e)(e)，即企(qi)(qi)業只能(neng)在二(er)級市(shi)場(chang)進行配(pei)(pei)(pei)額(e)(e)交易。在有償分配(pei)(pei)(pei)的(de)(de)機(ji)制下(xia)，企(qi)(qi)業配(pei)(pei)(pei)額(e)(e)的(de)(de)獲取方(fang)式(shi)(shi)除上述(shu)情況外，還(huan)可通過拍賣等(deng)方(fang)式(shi)(shi)在一級市(shi)場(chang)中購(gou)(gou)入配(pei)(pei)(pei)額(e)(e)，獲得配(pei)(pei)(pei)額(e)(e)的(de)(de)方(fang)式(shi)(shi)更加靈(ling)活。

中國環境(jing)(jing)科學研(yan)究院環境(jing)(jing)管理研(yan)究中心(xin)能(neng)源與環境(jing)(jing)經濟研(yan)究室(shi)主任呂連宏解(jie)釋，全國碳(tan)市(shi)(shi)場(chang)建(jian)立初期，為不增加企業(ye)負擔并保證企業(ye)參與度，讓企業(ye)適(shi)應(ying)碳(tan)市(shi)(shi)場(chang)規則(ze)，避免(mian)碳(tan)泄漏(lou)風險，多采用免(mian)費分(fen)(fen)配(pei)(pei)方(fang)式(shi)。有(you)償分(fen)(fen)配(pei)(pei)體(ti)現了(le)“污染者付費”原則(ze)，有(you)助于提(ti)高市(shi)(shi)場(chang)活躍度，強化(hua)碳(tan)價格信號引導，發揮碳(tan)市(shi)(shi)場(chang)激(ji)勵企業(ye)應(ying)用綠(lv)色低碳(tan)技術和減(jian)排溫室(shi)氣體(ti)的作用，也能(neng)增加政府財政收入。“碳(tan)市(shi)(shi)場(chang)運行基礎比較完備(bei)后，可(ke)以(yi)逐步(bu)推進免(mian)費分(fen)(fen)配(pei)(pei)向免(mian)費分(fen)(fen)配(pei)(pei)與有(you)償分(fen)(fen)配(pei)(pei)結合的混合分(fen)(fen)配(pei)(pei)模式(shi)過(guo)渡。”

據了(le)解，近十年來(lai)，上(shang)海(hai)碳(tan)(tan)(tan)市場逐步(bu)通過降低免費分配的(de)(de)比(bi)例(li)(li)，以此提高(gao)企(qi)業對碳(tan)(tan)(tan)成本的(de)(de)認(ren)識(shi)。上(shang)海(hai)環境能源(yuan)交(jiao)易(yi)所相關(guan)負責(ze)人表示，伴隨著上(shang)海(hai)碳(tan)(tan)(tan)市場的(de)(de)逐步(bu)成熟，自2016年起(qi)，上(shang)海(hai)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)放(fang)市場的(de)(de)免費發(fa)放(fang)比(bi)例(li)(li)從2013-2015年的(de)(de)100%調整(zheng)為(wei)根據納管企(qi)業高(gao)碳(tan)(tan)(tan)能源(yuan)使用(yong)情況設定(ding)不(bu)同的(de)(de)免費比(bi)例(li)(li)（93%-99%之間）。“這(zhe)樣的(de)(de)漸進性改(gai)革舉措，進一步(bu)壓實了(le)納管企(qi)業的(de)(de)減排(pai)主體責(ze)任，也兼顧了(le)企(qi)業的(de)(de)產業升級(ji)和(he)技術改(gai)造(zao)，同時對于提高(gao)碳(tan)(tan)(tan)市場的(de)(de)活躍度和(he)價格(ge)發(fa)現能力也發(fa)揮了(le)積極作(zuo)用(yong)。”

“目前，我國(guo)共建(jian)有8個地(di)方試點碳(tan)市場，允許由當地(di)的(de)(de)主管部門根據本地(di)情況(kuang)制(zhi)定規(gui)則。除福建(jian)外，北京(jing)、天津、上(shang)海、重慶、湖北、廣(guang)東等地(di)組織開展了各具(ju)特(te)色的(de)(de)有償(chang)分配(pei)實踐，對進一步完善全國(guo)碳(tan)市場配(pei)額分配(pei)方式具(ju)有重要意義。”呂(lv)連宏表(biao)示。

早(zao)在2015年(nian)(nian)，廣東(dong)省便組(zu)織(zhi)了一次(ci)2015年(nian)(nian)度碳排(pai)放(fang)配額(e)有償(chang)(chang)競價(jia)(jia)發(fa)放(fang)活(huo)動(dong)，最終以統一成(cheng)交(jiao)(jiao)價(jia)(jia)16.1元(yuan)(yuan)/噸(dun)(dun)完成(cheng)全(quan)部30萬(wan)噸(dun)(dun)2015年(nian)(nian)度配額(e)的(de)競拍。近兩年(nian)(nian)，各試點組(zu)織(zhi)碳排(pai)放(fang)配額(e)有償(chang)(chang)競價(jia)(jia)活(huo)動(dong)愈加頻繁。2022年(nian)(nian)12月(yue)(yue)，湖(hu)北碳排(pai)放(fang)權(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)中心開展兩批(pi)次(ci)政府(fu)預(yu)留配額(e)拍賣工作，拍賣基價(jia)(jia)為38.88元(yuan)(yuan)/噸(dun)(dun)，最終平均成(cheng)交(jiao)(jiao)價(jia)(jia)格分別為42.64元(yuan)(yuan)/噸(dun)(dun)和(he)46.17元(yuan)(yuan)/噸(dun)(dun)；今年(nian)(nian)8月(yue)(yue)1日，北京(jing)綠色交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)組(zu)織(zhi)實(shi)施北京(jing)市2022年(nian)(nian)度碳排(pai)放(fang)權(quan)配額(e)有償(chang)(chang)競價(jia)(jia)發(fa)放(fang)，有償(chang)(chang)競價(jia)(jia)發(fa)放(fang)總量150萬(wan)噸(dun)(dun)，競價(jia)(jia)底價(jia)(jia)98.73元(yuan)(yuan)/噸(dun)(dun)，最終總共60家單位競價(jia)(jia)成(cheng)功，成(cheng)交(jiao)(jiao)總量150萬(wan)噸(dun)(dun)，統一成(cheng)交(jiao)(jiao)價(jia)(jia)105元(yuan)(yuan)/噸(dun)(dun)，成(cheng)交(jiao)(jiao)總額(e)達1.57億(yi)元(yuan)(yuan)。

王科(ke)表(biao)示：“試(shi)點碳(tan)(tan)市場的(de)目的(de)之一是為全(quan)國統一碳(tan)(tan)市場‘試(shi)水’，試(shi)點碳(tan)(tan)市場主管部門鼓勵(li)嘗(chang)試(shi)不(bu)同類(lei)型(xing)的(de)配(pei)(pei)額(e)分配(pei)(pei)方(fang)法(fa)，給予(yu)大力支(zhi)持與保障。試(shi)點碳(tan)(tan)市場納管企業較少，對政策(ce)調整的(de)試(shi)錯成(cheng)本較低(di)，產生的(de)影響總體可控。”

“試點(dian)碳市場(chang)基于本(ben)地區實(shi)際(ji)積極進行有(you)償(chang)分(fen)配(pei)實(shi)踐(jian)，多樣化的(de)探索體現了試點(dian)碳市場(chang)主管部門的(de)管理(li)思路，為(wei)全國碳市場(chang)開展配(pei)額(e)有(you)償(chang)分(fen)配(pei)提供了重要的(de)實(shi)踐(jian)經(jing)驗。”王科舉例，比如差異化確定有(you)償(chang)分(fen)配(pei)的(de)參與方、比例、資金用(yong)途等。

不(bu)過(guo)，當前有(you)償分(fen)配政(zheng)策文件(jian)層級偏低(di)，法律約(yue)束力有(you)限(xian)，相(xiang)關配套(tao)制度不(bu)夠(gou)完(wan)善，有(you)償分(fen)配收入資(zi)金使用機制需進一(yi)步(bu)明確(que)。“配額從(cong)免費分(fen)配向有(you)償分(fen)配過(guo)渡，是全(quan)球碳市(shi)場大勢所趨。從(cong)歐(ou)盟碳市(shi)場的發展經(jing)驗來看，通過(guo)立法確(que)定(ding)碳排(pai)放(fang)(fang)總量并(bing)明確(que)減排(pai)目標，根(gen)據碳市(shi)場建設(she)和發展情況逐步(bu)推進免費發放(fang)(fang)為主向有(you)償發放(fang)(fang)為主轉變，大約(yue)經(jing)歷了8年時間(jian)。”呂連宏(hong)說。

王科稱，全球各個碳交易體系在推行配額有償分配的過程中，要結合不同行業減排潛力、價格傳導機制差異、碳泄漏風險等因素對不同區域、不同行業設定差異化的有償分配比例，保障行業公平性，并設置指定特定用途的專項基金部署拍賣收入，鼓勵低碳創新，建立其他補充機制與配額有償分配配合使用。“這需要持續完善全國碳市場配額分配方法體系，豐富全國碳市場行業類型與交易主體，推進中國碳市場和國際碳市場的接軌。”

呂連宏(hong)表(biao)示，全(quan)國(guo)(guo)碳市(shi)(shi)場(chang)(chang)運行(xing)時間不(bu)長，體制機制還需在(zai)運行(xing)實踐中不(bu)斷探索完善。“《碳排(pai)放權交易管理辦法(fa)（試(shi)行(xing)）》表(biao)明，我國(guo)(guo)碳市(shi)(shi)場(chang)(chang)頂層設計對有償分配的引入(ru)已有考慮。結合國(guo)(guo)外碳市(shi)(shi)場(chang)(chang)、試(shi)點碳市(shi)(shi)場(chang)(chang)相(xiang)關經驗，全(quan)國(guo)(guo)碳市(shi)(shi)場(chang)(chang)可根據發展(zhan)需要在(zai)未(wei)來適時引入(ru)有償分配，逐步形成(cheng)‘免費+有償’的混(hun)合分配模式(shi)。”