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改善測度方法 把脈國家創新能力

2012-05-14 749 科技網 編輯 TOM

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    隨著越來越多的國家將科技創新作為重要的強國戰略,如何測度一個國家的創新能力日益受到科技界以及社會的關注。近日,《國家創新指數報告(2011)》公布。報告不僅較全面地評估了我國創新能力,并進一步探索了國家創新能力測度指標和方法。 
    實際上,自20世紀90年代以來,以經濟合作與發展組織(OECD)和歐盟(EU)為代表的國際組織及學術機構相繼開發出多套頗具影響力的國家創新能力測度指標體系,并進行了卓有成效的實際測度和比較。這些工作一方面為各國創新能力建設對策設計提供了重要依據;另一方面也大大豐富了國家創新體系的實證研究基礎。盡管這些國際組織及學術機構在測度方案設計方面進行了大量探索,然而在國家創新能力測度基礎理論研究方面卻少有建樹,致使測度實踐缺乏應有的理論支撐,進而在一定程度上影響了測度結果的社會應用。
    國家創新能力測度指標篩選
    目前,國內外學術界和評價機構大都采用基于要素分解的指標疊加方法對國家創新能力進行測度。盡管這種方法深刻挖掘了國家創新能力形成的各種影響因素,卻忽視了國家創新能力構成要素間的功能差異和因果關系。國家創新體系中的各種能力要素不完全是簡單并列關系,部分要素之間是決定和被決定或驅動和表征的因果關系,有些要素的作用要通過其他要素的變化而表征國家創新能力,如果將所有要素都作平行處理,通過簡單疊加來計算國家創新能力,必然會導致將原因作為結果的邏輯錯誤。如國家創新能力構成的體制、政策以及文化等要素在國家創新體系運行中屬于“驅動”型要素,這些要素不僅自身的可測量程度低,而且其作用要通過論文、專利以及新產品等產出要素予以體現。因此,將體制、政策以及文化等要素與其他要素一并作為直接測量項,采取要素疊加的方式對國家創新能力進行綜合測度,必然要陷入重復計算的邏輯困境。
    要解決國家創新能力測度指標體系構建過程中的重復計算問題,必須通過分析國家創新體系運行機理和表征形式,從功能特征和可測量程度兩個維度對國家創新體系的構成要素進行層次劃分,提出國家創新能力的概念框架,闡明國家創新能力測度指標體系設計的基本原理,據此建立邏輯嚴謹的國家創新能力測度指標體系。筆者認為,從能力形成的角度看,可將國家創新體系的能力要素分為環境(驅動)要素、資源(載體)要素和成果(產出)要素三個層次。國家創新能力的環境要素是指特定國家的制度安排、政策體系、管理機制以及社會文化等“軟要素”,這些要素以及它們之間的相互作用體現國家創新體系的運行關系,是國家創新能力形成的深層基礎,也可以看成是國家創新體系的“內能”。由于各國的經濟制度、政策體系和社會文化等存在差異,其對科技發展的促進機制也各不相同,因此,不可能建立統一的評價尺度直接對各國的制度、政策、文化等驅動型要素進行衡量或比較。國家創新能力測度研究應著重分析這些驅動要素是如何通過與載體要素的作用進而決定國家創新體系的產出,而不是將其作為國家創新能力的表征要素予以直接測度。
    國家創新能力的載體要素是創新活動的實施主體和物質基礎,如人員、經費、創新組織、技術設施等。 
    創新活動并不是有了人員和經費就可以自動進行,它要依托一定的社會組織,研究機構、大學和企業是創新活動的基本組織單元。國家創新體系的環境要素作用于載體要素,才實現了其聚集高端人才、激發創新才能、優化創新組織以及協調促進科技分工的社會功能。然而,國家創新能力測度考量的重點是一國的科學技術活動實現了哪些創新性成果,而不只是投入了多少資源,因此,資源要素雖然是國家創新能力測度指標體系構建要參考的重要因素,但不是核心要素。
    國家創新能力的產出要素是指體現國家創新活動結果的論文、專利、新產品等“硬要素”。產出要素是國家創新體系環境要素和載體要素綜合作用的結果,一國的創新活動是通過這些要素對全球科技發展產生影響,實現對本國經濟增長的促進。同時產出要素可以在現行的統計體系中找到與其匹配的客觀數據。因此,這些要素是國家創新能力的直接測量項,應以其為核心構建國家創新能力測度指標體系。
    國家創新能力測度指標體系的結構優化
    自開展國家創新能力測度研究以來,各國際機構在指標體系構建過程中采取了發散型的技術路線,試圖通過不斷增設指標,進而全面反映國家創新能力的現實狀況。目前流行的國家創新能力測度方案大都包含十幾個或幾十個指標。指標的增設雖然能使各國深刻認識影響國家創新能力的諸多因素,全面把握國家創新能力的發展現狀。然而,指標體系越繁雜,人們對國家創新能力關鍵影響因素的提煉就越困難,對國家創新能力本質特征的認識就越模糊,國家創新能力測度與國際競爭力評價、國家綜合實力評價等研究就可能日益趨同。指標體系的復雜化也給數據收集帶來越來越大的壓力,數據匹配能力的降低有可能使測度結果偏離發展現實。為此,筆者提出如下建議:
    第一,通過分析國家創新體系的結構和運行關系,深入探討國家創新能力測度指標體系的結構合理性問題。國家創新體系的結構有序性決定了國家創新能力測度指標體系的邏輯縝密性。指標體系的結構合理性包含兩層含義:一是測度方案中的一級指標要有足夠的集成度,這樣可使指標體系中的一級指標不致過多;一級指標過多難以準確刻畫國家創新能力各功能模塊間的內在聯系。二是每個一級指標所涵蓋的二級指標的數量差別不宜過大,二級指標過多易使一級指標的內涵被泛化,二級指標過少又難以全面反映一級指標的內涵。根據本文對國家創新能力的層次劃分,產出導向的國家創新能力測度指標體系的一級指標在3—5個為宜,每個一級指標涵蓋4—6個二級指標就能較為全面地表征國家創新能力。
    第二,通過分析國家創新能力構成要素的數據匹配能力,提出國家創新能力測度指標體系優化的具體路徑。在國家創新能力構成要素功能劃分的基礎上,進一步對國家創新體系各構成要素的數據匹配能力進行分析,從國際現有的統計基礎和調查能力出發,遵循國際可比的原則,對各要素的匹配能力進行分析、鑒別。國家創新能力測度指標體系設計應采取簡化指標的技術路徑,即以數據匹配程度高的產出要素作為國家創新能力測度的核心指標,建立產出導向的國家創新能力測度指標體系,從而實現對國家創新能力的科學測度。
    第三,加強國家創新能力測度研究的數據平臺建設。國家創新能力測度必須有系統的統計和調查數據與其匹配。規范的統計體系、完備的調查系統和功能強大的數據庫是國家創新能力測度的基礎條件平臺。目前,有關科技發展和創新能力的統計尚未進入各國國民經濟統計核算體系,使統計數據的獲取存在源頭上的缺失。部分測度機構陸續開發出有關國家創新體系運行狀況的調查系統,如OECD的R&D調查、EU的社會創新調查(CIS)和R&D計分牌,都是基于公司賬戶的信息。這些調查系統在一定程度上支撐現有的測度實踐,但由于各國體制、機制以及政策等發揮作用的路徑和效果存在較大差異,所以局部的調查數據還難以支撐面向全球的比較研究。因此必須通過各國的共同努力,積極推進國際科技統計和調查系統的開發建設,為國家創新能力測度研究提供堅實的數據支撐。在目前數據支撐能力相對薄弱的條件下,通過優選指標進而簡化指標體系也是促進國家創新能力測度實踐與國家創新體系運行吻合的有效途徑。
    國家創新能力測度結果分析方法的深度開發
    國家創新能力測度的重要社會功能是有效指導各國創新能力建設實踐,需要通過測度研究為各國提供有關國家創新能力形成的歷史、現狀和發展趨勢等多方面的綜合信息。然而,國家創新能力測度研究的現有成果還難以滿足社會實踐的迫切需求。目前開展國家創新能力測度研究的國際機構大都采用綜合排序的方式表述各國創新能力的比較結果。這種表述方式雖然能使各國認識到本國在全球科技發展中所處的相對位次,但卻難以通過測度使各國深刻把握本國創新能力的具體特征以及與先發國家的實際差距。
    為提高國家創新能力測度研究結果的應用價值,應加強和深化對以下問題的研究:
    第一,加強對各國創新能力類型劃分和結構特征的研究,完善國家創新能力測度結果表述的概念框架。在綜合排序的基礎上,從能力結構、特色優勢以及實際差距等角度對樣本國家進行分類和比較,研究不同類型國家創新能力形成的條件和制約因素,尤其要加強對各國創新能力的“長板”和“短板”因素的分析,這種分析既可以為樣本國家識別本國創新能力提升的制約瓶頸提供依據,也能為其他國家借鑒其成功經驗提供范例。
    第二,促進國家創新能力測度與國家創新能力形成機理研究的緊密結合。任何對國家創新能力建設方案及其實施對策的設計,除了要把握特定國家創新能力的發展水平外,還要深刻洞悉國家創新能力形成的一般機理,找到制約國家創新能力提升的瓶頸因素。這樣就需要從歷史發展的角度,通過動態的仿真和模擬,理清國家創新能力形成過程中環境要素與資源要素、環境要素與產出要素、資源要素與產出要素等的相互作用關系,以便為管理實踐提供更具說服力的決策依據。
    第三,將事件分析方法引入國家創新能力測度研究領域。現有國家創新能力測度研究的基本理論假設是,國家創新能力提升是一個連續的過程。這種假設沒有考慮全球科學技術革命和國家重大體制、機制變革對國家創新能力形成的影響。實際上,全球性的科學技術革命以及國家的重大體制、機制變革都為國家創新能力提升創造了重大機遇,或者說這些過程本身就是國家創新能力提升的重要組成部分。這樣就需要在現有國家創新能力測度的基礎上,引入案例研究和事件分析方法,通過對重大事件作用的分析,研究國家創新能力跨越式發展的條件和機理,從而使國家創新能力測度結果更好地與實踐吻合。(大連理工大學 劉鳳朝 汪錦 孫玉濤)  
    《科技日報》(2012-05-14 一版)
 

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