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 7月16日，全國中小(xiao)企業股份轉讓系統（俗稱(cheng)新三板）掛牌企業上海易同(tong)科(ke)技股份有限公司（簡稱(cheng)易同(tong)科(ke)技）因證監會調(diao)查(cha)[0.00%  ]易主內(nei)幕(mu)而被(bei)牽(qian)出，當(dang)日，易同(tong)科(ke)技發(fa)布的(de)公告稱(cheng)，公司于2014年7月15日收到(dao)證監會出具(ju)的(de)調(diao)查(cha)通知書(shu)。

證監會通知書稱：因(yin)易同科技涉嫌與上海旭(xu)森世紀投資(zi)有(you)限公(gong)(gong)司、樂(le)源控股有(you)限公(gong)(gong)司、楊(yang)軍為一致行動人(ren)，于2013年8月8日(ri)合計(ji)持有(you)大元股份股票超過其總股本5%后未進行充分披露，根(gen)據《證券法》的(de)有(you)關規定，證監會決定對(dui)上述行為立案調(diao)查。

“由于(yu)新三(san)板(ban)幾乎沒有門檻，多(duo)數(shu)企業處于(yu)創業初(chu)期，因此掛牌企業的主動(dong)披露(lu)對于(yu)投資者(zhe)來(lai)說顯得(de)至關重要，目前新三(san)板(ban)自律性監管(guan)機(ji)制正(zheng)在發揮促使掛牌企業主動(dong)披露(lu)的作用(yong)。”一(yi)位市場人士(shi)表(biao)示。

自(zi)(zi)2013年1月16日全(quan)國(guo)中(zhong)小(xiao)企業股份(fen)轉讓系(xi)(xi)(xi)統(tong)(tong)有限責(ze)任公司揭牌(pai)成(cheng)立以(yi)來，一直堅(jian)持自(zi)(zi)律(lv)監(jian)管(guan)(guan)和風(feng)險(xian)防控(kong)(kong)不(bu)動搖。在自(zi)(zi)律(lv)監(jian)管(guan)(guan)方(fang)面，全(quan)國(guo)股份(fen)轉讓系(xi)(xi)(xi)統(tong)(tong)已初步建(jian)(jian)立起以(yi)信(xin)息披(pi)露(lu)合規(gui)性(xing)監(jian)管(guan)(guan)為(wei)(wei)主線(xian)，以(yi)主辦(ban)券商持續督導為(wei)(wei)抓(zhua)手，以(yi)全(quan)國(guo)股份(fen)轉讓系(xi)(xi)(xi)統(tong)(tong)自(zi)(zi)律(lv)管(guan)(guan)理為(wei)(wei)核(he)心(xin)，以(yi)監(jian)管(guan)(guan)機(ji)(ji)構事后查處為(wei)(wei)保障(zhang)(zhang)，以(yi)問責(ze)懲戒為(wei)(wei)制(zhi)約的(de)集(ji)中(zhong)統(tong)(tong)一的(de)監(jian)管(guan)(guan)體(ti)系(xi)(xi)(xi)。全(quan)國(guo)股份(fen)轉讓系(xi)(xi)(xi)統(tong)(tong)將以(yi)底(di)線(xian)思(si)維為(wei)(wei)原則，進一步完善(shan)風(feng)險(xian)控(kong)(kong)制(zhi)體(ti)系(xi)(xi)(xi)，強(qiang)化主辦(ban)券商市(shi)場(chang)(chang)賣方(fang)角(jiao)色和持續督導責(ze)任，落實(shi)掛牌(pai)公司信(xin)息披(pi)露(lu)和規(gui)范(fan)治理義務，構建(jian)(jian)與(yu)監(jian)管(guan)(guan)機(ji)(ji)構之(zhi)間的(de)聯防聯控(kong)(kong)機(ji)(ji)制(zhi)，維護市(shi)場(chang)(chang)“三公”原則，保障(zhang)(zhang)市(shi)場(chang)(chang)健康穩定(ding)發展(zhan)。

據(ju)本報記(ji)者不安全(quan)統(tong)計，此前全(quan)國(guo)股份轉讓系統(tong)已經(jing)先(xian)后對津(jin)倫股份、樺(hua)清股份兩家掛(gua)牌公(gong)司股票轉讓實行風險(xian)警示(shi)。

另外，今(jin)年(nian)5月初，全國股(gu)份轉讓系統(tong)對北京藍(lan)天瑞德(de)環保技術股(gu)份有限公司(si)總經理潘忠采取了(le)約見談話、要求提(ti)交書面承諾的自律監(jian)管措施，并記(ji)入行為記(ji)錄(lu)檔案。

據記者了(le)解，目前全國股份轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓系統對(dui)(dui)(dui)掛(gua)牌公司(si)的(de)日(ri)常監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)主(zhu)要(yao)是“以信息披露為核(he)心”、依托(tuo)主(zhu)辦券商(shang)持(chi)續督導的(de)自律監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)。具體方式為：主(zhu)辦券商(shang)對(dui)(dui)(dui)掛(gua)牌公司(si)的(de)信息披露和(he)業務(wu)辦理事先審(shen)查(cha)和(he)把(ba)關，全國股份轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓系統進行(xing)事后審(shen)查(cha)和(he)監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)。在監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)實(shi)踐中，全國股份轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓系統探索出了(le)由監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)員對(dui)(dui)(dui)掛(gua)牌公司(si)進行(xing)日(ri)常監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)的(de)方法。

日常監(jian)(jian)管(guan)(guan)主要包(bao)括四個(ge)方(fang)(fang)面：一是(shi)(shi)以主辦(ban)券商(shang)(shang)來劃分監(jian)(jian)管(guan)(guan)員對掛(gua)牌(pai)公(gong)(gong)司(si)(si)的(de)(de)監(jian)(jian)管(guan)(guan)分工。每個(ge)監(jian)(jian)管(guan)(guan)員負責幾(ji)家主辦(ban)券商(shang)(shang)推薦的(de)(de)掛(gua)牌(pai)公(gong)(gong)司(si)(si)的(de)(de)日常監(jian)(jian)管(guan)(guan)工作，以利于保持監(jian)(jian)管(guan)(guan)的(de)(de)連續性(xing)和(he)穩定(ding)性(xing)，提高監(jian)(jian)管(guan)(guan)和(he)溝通的(de)(de)效率(lv)。二(er)是(shi)(shi)監(jian)(jian)管(guan)(guan)員通過(guo)對掛(gua)牌(pai)公(gong)(gong)司(si)(si)信(xin)息披露(lu)文件(jian)事后審查的(de)(de)方(fang)(fang)式(shi)，對信(xin)息披露(lu)文件(jian)中涉(she)及的(de)(de)重(zhong)大事項以及風險外溢程度高的(de)(de)掛(gua)牌(pai)公(gong)(gong)司(si)(si)進(jin)行監(jian)(jian)管(guan)(guan)。三是(shi)(shi)在(zai)(zai)風險可控、影響有限(xian)的(de)(de)前提下(xia)，對掛(gua)牌(pai)公(gong)(gong)司(si)(si)主要通過(guo)引導、培訓、督促的(de)(de)方(fang)(fang)式(shi)進(jin)行規范(fan)和(he)監(jian)(jian)管(guan)(guan)。四是(shi)(shi)通過(guo)內部晨(chen)會及日志的(de)(de)形式(shi)及時(shi)將(jiang)監(jian)(jian)管(guan)(guan)情況進(jin)行匯總，并傳(chuan)遞到每個(ge)監(jian)(jian)管(guan)(guan)員；在(zai)(zai)對重(zhong)點監(jian)(jian)管(guan)(guan)事項及重(zhong)點公(gong)(gong)司(si)(si)處理后，及時(shi)形成(cheng)監(jian)(jian)管(guan)(guan)案例，并建立了(le)標(biao)準化(hua)的(de)(de)處理程序。