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 7月16日，全國中小企業(ye)股(gu)份(fen)轉讓(rang)系統（俗稱(cheng)新(xin)三板）掛牌企業(ye)上海易同(tong)(tong)科技(ji)股(gu)份(fen)有限(xian)公(gong)司（簡稱(cheng)易同(tong)(tong)科技(ji)）因證監會調查(cha)[0.00%  ]易主(zhu)內(nei)幕而(er)被牽(qian)出，當日，易同(tong)(tong)科技(ji)發布(bu)的公(gong)告稱(cheng)，公(gong)司于(yu)2014年7月15日收到證監會出具的調查(cha)通知書(shu)。

證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)通(tong)知書稱：因易同(tong)科技涉嫌與上(shang)海旭森世紀投資有(you)限公(gong)(gong)司、樂源控(kong)股有(you)限公(gong)(gong)司、楊軍為(wei)一致行(xing)動人，于(yu)2013年8月8日合計持有(you)大元(yuan)股份(fen)股票超過其總股本5%后(hou)未(wei)進行(xing)充分(fen)披露，根據《證(zheng)(zheng)券法》的有(you)關規定，證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)決(jue)定對上(shang)述行(xing)為(wei)立(li)案(an)調查。

“由于(yu)新三板(ban)幾乎沒有(you)門(men)檻，多數(shu)企(qi)業(ye)處于(yu)創業(ye)初期，因(yin)此掛牌(pai)企(qi)業(ye)的(de)主(zhu)動披露對于(yu)投資者來說顯得至(zhi)關(guan)重要，目前新三板(ban)自(zi)律性監管機制正在發揮促使(shi)掛牌(pai)企(qi)業(ye)主(zhu)動披露的(de)作用。”一位市場人士(shi)表示。

自2013年(nian)1月16日全國(guo)中小(xiao)企業股(gu)(gu)份(fen)轉(zhuan)讓系(xi)統(tong)(tong)有限責任(ren)公司揭牌成立以(yi)(yi)來，一直堅持(chi)(chi)自律監(jian)(jian)管(guan)(guan)和(he)風險防(fang)控(kong)(kong)不動搖。在自律監(jian)(jian)管(guan)(guan)方面，全國(guo)股(gu)(gu)份(fen)轉(zhuan)讓系(xi)統(tong)(tong)已初步建(jian)立起以(yi)(yi)信(xin)息(xi)披(pi)露合規(gui)性(xing)監(jian)(jian)管(guan)(guan)為(wei)主線(xian)，以(yi)(yi)主辦券商持(chi)(chi)續督(du)導(dao)為(wei)抓(zhua)手(shou)，以(yi)(yi)全國(guo)股(gu)(gu)份(fen)轉(zhuan)讓系(xi)統(tong)(tong)自律管(guan)(guan)理(li)(li)為(wei)核心，以(yi)(yi)監(jian)(jian)管(guan)(guan)機構事后查處為(wei)保障(zhang)，以(yi)(yi)問責懲戒為(wei)制約的(de)集(ji)中統(tong)(tong)一的(de)監(jian)(jian)管(guan)(guan)體系(xi)。全國(guo)股(gu)(gu)份(fen)轉(zhuan)讓系(xi)統(tong)(tong)將以(yi)(yi)底線(xian)思(si)維(wei)為(wei)原(yuan)則，進一步完善(shan)風險控(kong)(kong)制體系(xi)，強(qiang)化(hua)主辦券商市(shi)場(chang)賣方角色(se)和(he)持(chi)(chi)續督(du)導(dao)責任(ren)，落實掛牌公司信(xin)息(xi)披(pi)露和(he)規(gui)范治理(li)(li)義務，構建(jian)與監(jian)(jian)管(guan)(guan)機構之間的(de)聯防(fang)聯控(kong)(kong)機制，維(wei)護市(shi)場(chang)“三公”原(yuan)則，保障(zhang)市(shi)場(chang)健(jian)康穩定發展。

據本報(bao)記(ji)者不(bu)安全統(tong)計，此前全國股份(fen)轉讓(rang)系統(tong)已(yi)經先(xian)后(hou)對津倫(lun)股份(fen)、樺清股份(fen)兩家掛牌公(gong)司股票轉讓(rang)實行風險警(jing)示。

另外，今(jin)年(nian)5月(yue)初(chu)，全國股份(fen)轉讓(rang)系統對(dui)北京藍天瑞德環保技術(shu)股份(fen)有限公司總經理潘忠采取了(le)約見談(tan)話(hua)、要求提交書面承諾的自(zi)律監管措施，并記入行為記錄檔案。

據記者了解，目前全國(guo)(guo)股(gu)份轉讓(rang)(rang)系(xi)統對(dui)掛牌公(gong)(gong)司的日常監(jian)管主要是“以信(xin)息披露為(wei)核心”、依托主辦(ban)券商持續督導的自(zi)律監(jian)管。具體方(fang)式(shi)為(wei)：主辦(ban)券商對(dui)掛牌公(gong)(gong)司的信(xin)息披露和業(ye)務辦(ban)理事先審(shen)查(cha)和把關，全國(guo)(guo)股(gu)份轉讓(rang)(rang)系(xi)統進行(xing)事后審(shen)查(cha)和監(jian)管。在監(jian)管實踐中，全國(guo)(guo)股(gu)份轉讓(rang)(rang)系(xi)統探索出(chu)了由監(jian)管員對(dui)掛牌公(gong)(gong)司進行(xing)日常監(jian)管的方(fang)法(fa)。

日(ri)常(chang)監(jian)(jian)(jian)管主(zhu)要包括四(si)個方面：一(yi)是(shi)以主(zhu)辦(ban)券商來劃(hua)分監(jian)(jian)(jian)管員(yuan)(yuan)對(dui)掛(gua)(gua)牌(pai)公(gong)司(si)(si)的(de)監(jian)(jian)(jian)管分工。每(mei)個監(jian)(jian)(jian)管員(yuan)(yuan)負責幾(ji)家主(zhu)辦(ban)券商推(tui)薦的(de)掛(gua)(gua)牌(pai)公(gong)司(si)(si)的(de)日(ri)常(chang)監(jian)(jian)(jian)管工作，以利于保持(chi)監(jian)(jian)(jian)管的(de)連(lian)續性和(he)穩定(ding)性，提高監(jian)(jian)(jian)管和(he)溝通(tong)(tong)的(de)效率。二是(shi)監(jian)(jian)(jian)管員(yuan)(yuan)通(tong)(tong)過對(dui)掛(gua)(gua)牌(pai)公(gong)司(si)(si)信(xin)息披露文(wen)件事(shi)后審查的(de)方式，對(dui)信(xin)息披露文(wen)件中涉及(ji)的(de)重(zhong)大事(shi)項以及(ji)風險(xian)外溢程度高的(de)掛(gua)(gua)牌(pai)公(gong)司(si)(si)進(jin)行(xing)(xing)監(jian)(jian)(jian)管。三是(shi)在(zai)風險(xian)可控、影響有限(xian)的(de)前提下(xia)，對(dui)掛(gua)(gua)牌(pai)公(gong)司(si)(si)主(zhu)要通(tong)(tong)過引導(dao)、培(pei)訓、督(du)促的(de)方式進(jin)行(xing)(xing)規范和(he)監(jian)(jian)(jian)管。四(si)是(shi)通(tong)(tong)過內部(bu)晨會及(ji)日(ri)志的(de)形式及(ji)時將監(jian)(jian)(jian)管情(qing)況(kuang)進(jin)行(xing)(xing)匯總，并傳遞到每(mei)個監(jian)(jian)(jian)管員(yuan)(yuan)；在(zai)對(dui)重(zhong)點監(jian)(jian)(jian)管事(shi)項及(ji)重(zhong)點公(gong)司(si)(si)處理(li)后，及(ji)時形成(cheng)監(jian)(jian)(jian)管案(an)例，并建立了(le)標準化的(de)處理(li)程序。

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