新三板:積極配合證監會對易同科技調查
2014-07-18 985 中國經濟網 作者:何川
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經濟(ji)日報北(bei)京7月17日訊(記者) 在掛牌(pai)企業(ye)易(yi)同(tong)科技(ji)日前稱(cheng)收到(dao)中國(guo)調查(cha)通(tong)知(zhi)書之后,全國(guo)股轉系統(tong)公司今天對此表示,已要(yao)求易(yi)同(tong)科技(ji)的(de)主(zhu)辦(ban)券商對易(yi)同(tong)科技(ji)持有(,)涉(she)及公司治理、信息披露等(deng)方面的(de)問(wen)題進行核查(cha),并(bing)(bing)將積(ji)極配合中國(guo)證監會對易(yi)同(tong)科技(ji)的(de)調查(cha)工作,督促易(yi)同(tong)科技(ji)履行相(xiang)關義務,并(bing)(bing)根據(ju)調查(cha)結果采取進一(yi)步(bu)的(de)措(cuo)施。
據(ju)了(le)解,易同科技(ji)是首家遭(zao)證監(jian)會立案調查(cha)的全國股轉系統(tong)掛牌企業。
易(yi)同科技因何(he)遭(zao)(zao)到證(zheng)監會(hui)的(de)立案調(diao)查呢?據公(gong)司(si)公(gong)告披露,該公(gong)司(si)遭(zao)(zao)調(diao)查的(de)原因為涉(she)嫌(xian)與上海旭森世紀投資有(you)限公(gong)司(si)、樂源控股有(you)限公(gong)司(si)、楊(yang)軍為一致(zhi)行動(dong)人,于2013年8月(yue)8日合計持有(you)大(da)元股份股票超過其總股本5%后未(wei)進行充分(fen)披露,根(gen)據《中華人民(min)共(gong)和國(guo)證(zheng)券法》的(de)有(you)關規定(ding),證(zheng)監會(hui)決(jue)定(ding)對上述行為立案調(diao)查。
從易(yi)(yi)同科(ke)技(ji)此(ci)前披(pi)露(lu)的(de)公(gong)開轉(zhuan)讓(rang)說(shuo)明書(shu)來看,被立案調(diao)查的(de)相關主體(ti)中(zhong),楊軍系易(yi)(yi)同科(ke)技(ji)董事,且間接持有(you)10%的(de)股(gu)(gu)份。上(shang)海旭森世(shi)紀(ji)投資有(you)限公(gong)司(si)(si)和樂源控(kong)股(gu)(gu)有(you)限公(gong)司(si)(si)均為(wei)楊軍間接持股(gu)(gu)、實際控(kong)制的(de)公(gong)司(si)(si)。上(shang)述主體(ti)均已在公(gong)開轉(zhuan)讓(rang)說(shuo)明書(shu)中(zhong)作為(wei)易(yi)(yi)同科(ke)技(ji)的(de)關聯方予以披(pi)露(lu)。
全國股(gu)(gu)轉(zhuan)系統(tong)(tong)公(gong)(gong)司總經理助理隋強此(ci)前在(zai)媒體溝通會上表示(shi),股(gu)(gu)份(fen)轉(zhuan)讓(rang)系統(tong)(tong)對(dui)掛牌公(gong)(gong)司的日常(chang)監管主(zhu)要是“以信息(xi)披露(lu)為核心”、依托主(zhu)辦持續督(du)導的自律監管,即主(zhu)辦券商對(dui)掛牌公(gong)(gong)司的信息(xi)披露(lu)和(he)業務辦理事(shi)先(xian)審(shen)查(cha)和(he)把關(guan),全國股(gu)(gu)份(fen)轉(zhuan)讓(rang)系統(tong)(tong)進行(xing)事(shi)后審(shen)查(cha)和(he)監管。
據(ju)了解,這種日常監(jian)(jian)管(guan)是(shi)以主辦券商(shang)來(lai)劃分監(jian)(jian)管(guan)員(yuan)對掛牌公(gong)司的監(jian)(jian)管(guan)分工,監(jian)(jian)管(guan)員(yuan)通過(guo)對掛牌公(gong)司信(xin)息披(pi)露(lu)(lu)文件事后(hou)審(shen)查的方式,對信(xin)息披(pi)露(lu)(lu)文件中涉(she)及的,以及風險外(wai)溢程(cheng)度高的掛牌公(gong)司進行監(jian)(jian)管(guan)。而(er)從本次(ci)易同(tong)科技(ji)重大(da)信(xin)披(pi)違規的案(an)例(li)來(lai)看(kan),股轉系統(tong)對掛牌公(gong)司的日常監(jian)(jian)管(guan)還有待進一步加強。