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鮮言巨額罰單落地 新三板企業晨龍鋸床81次關聯交易被罰

2017-04-01 674 證券日報;編輯:Cindy

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  3月31日(ri),《證(zheng)券(quan)日(ri)報》記(ji)者獲悉,證(zheng)監會近(jin)日(ri)依法(fa)對(dui)5宗(zong)(zong)案件作出行(xing)政(zheng)處罰,其中包括:1宗(zong)(zong)信息(xi)(xi)披(pi)露違(wei)法(fa)違(wei)規(gui)及操(cao)縱市場案,1宗(zong)(zong)信息(xi)(xi)披(pi)露違(wei)法(fa)違(wei)規(gui)及短線交易案,1宗(zong)(zong)信息(xi)(xi)披(pi)露違(wei)法(fa)違(wei)規(gui)案,1宗(zong)(zong)操(cao)縱市場案,1宗(zong)(zong)內幕交易案。

  其中,在1宗信息披露違法違規案中,近兩年時間(jian)內,新三板(ban)掛牌企業(ye)晨(chen)(chen)龍(long)鋸(ju)床(chuang)與晨(chen)(chen)龍(long)集團(tuan)發(fa)(fa)生81筆關聯資(zi)金(jin)(jin)交易,晨(chen)(chen)龍(long)集團(tuan)占用晨(chen)(chen)龍(long)鋸(ju)床(chuang)的資(zi)金(jin)(jin)累(lei)計發(fa)(fa)生額約為1.11億元(yuan),浙江證監局給予晨(chen)(chen)龍(long)鋸(ju)床(chuang)及相關責任人(ren)行政處罰(fa)。


  在1宗信息(xi)披露(lu)違(wei)法(fa)違(wei)規(gui)及操(cao)縱(zong)市場案中(zhong),2014年(nian)(nian)1月(yue)份至(zhi)2015年(nian)(nian)6月(yue)份鮮(xian)言(yan)控制(zhi)使用(yong)“劉(liu)某(mou)杰”、“鮮(xian)某(mou)”、“夏(xia)某(mou)梅”證(zheng)券賬(zhang)戶(hu)(hu)以及14個信托賬(zhang)戶(hu)(hu)共(gong)計(ji)28個HOMS交(jiao)易單(dan)元(yuan)(yuan),采用(yong)集中(zhong)資金(jin)優勢(shi)(shi)、持股(gu)(gu)優勢(shi)(shi)、信息(xi)優勢(shi)(shi)連續(xu)交(jiao)易,在自己實際控制(zhi)的(de)證(zheng)券賬(zhang)戶(hu)(hu)之(zhi)間交(jiao)易、虛假申報(bao)等方式,影響上海(hai)多(duo)倫實業股(gu)(gu)份有(you)限公司股(gu)(gu)票(piao)交(jiao)易價格(ge)和交(jiao)易量,違(wei)法(fa)所得(de)共(gong)計(ji)約(yue)5.78億元(yuan)(yuan);2014年(nian)(nian)1月(yue)17日至(zhi)2015年(nian)(nian)4月(yue)3日,賬(zhang)戶(hu)(hu)組合計(ji)持有(you)的(de)多(duo)倫股(gu)(gu)份持股(gu)(gu)比例變動兩次超過5%,鮮(xian)言(yan)作為(wei)(wei)信息(xi)披露(lu)義(yi)務(wu)人,未依(yi)照相關規(gui)定履行信息(xi)披露(lu)義(yi)務(wu)。證(zheng)監會(hui)決定對鮮(xian)言(yan)操(cao)縱(zong)行為(wei)(wei)責令依(yi)法(fa)處(chu)(chu)理非(fei)法(fa)持有(you)的(de)證(zheng)券,沒收違(wei)法(fa)所得(de)約(yue)5.78億元(yuan)(yuan),并處(chu)(chu)以約(yue)28.92億元(yuan)(yuan)罰款(kuan);對鮮(xian)言(yan)信息(xi)披露(lu)違(wei)法(fa)違(wei)規(gui)行為(wei)(wei)給予警(jing)告,并處(chu)(chu)以60萬元(yuan)(yuan)罰款(kuan);同時對鮮(xian)言(yan)采取終身(shen)證(zheng)券市場禁入(ru)措(cuo)施。

  1宗信(xin)息披露違(wei)法違(wei)規(gui)及(ji)短線(xian)交易(yi)案(an),涉及(ji)山西廣和山水文(wen)化(hua)傳播(bo)股份(fen)有限公司。

  1宗信(xin)息披露違法違規案,涉及浙(zhe)江(jiang)晨龍(long)(long)鋸床股份有限(xian)公司(si)(si)和浙(zhe)江(jiang)晨龍(long)(long)鋸床集團有限(xian)公司(si)(si)。

  1宗操縱(zong)市場案,為陳廣潮(chao)、黎杰廣控制使用多(duo)個證券賬戶,合謀集中資金優勢,通(tong)過連續交(jiao)易,頻繁(fan)以高于市場成交(jiao)價的委托價格申報買入,在臨(lin)近收盤時前后交(jiao)替大幅拉升“蓉勝超微(wei)”股(gu)價。

  1宗(zong)內幕交易案,涉及珠海世紀(ji)鼎(ding)利(11.060, -0.13, -1.16%)通信科技(ji)股份有限公(gong)司并購重(zhong)組事(shi)項。

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