近日，全國(guo)股轉(zhuan)系統連續(xu)發布涉及掛牌公(gong)司對外擔(dan)保、關(guan)聯交易違規(gui)、使用募(mu)集(ji)資(zi)金違規(gui)、重大(da)資(zi)產重組違規(gui)等七大(da)投資(zi)者(zhe)教育案(an)例(li)分析，以此(ci)提示(shi)投資(zi)者(zhe)甄別掛牌公(gong)司違規(gui)市場行(xing)為(wei)，并呼(hu)吁投資(zi)者(zhe)積(ji)極向全國(guo)股轉(zhuan)系統舉(ju)報(bao)。

據《證券日報》記者梳理，掛牌(pai)企業對外擔保(bao)違(wei)規、使(shi)用募集(ji)資(zi)金違(wei)規等是(shi)全(quan)國股(gu)轉系(xi)統今年(nian)上半年(nian)尤(you)其(qi)是(shi)自4月份以(yi)來(lai)的監管熱(re)點領域。此前曾出(chu)現全(quan)國股(gu)轉系(xi)統嚴抓(zhua)違(wei)規擔保(bao)，連發(fa)16個(ge)自律(lv)監管措施(shi)決定，以(yi)及18家掛牌(pai)企業違(wei)規使(shi)用募集(ji)資(zi)金，一天之內被全(quan)國股(gu)轉系(xi)統采取自律(lv)監管措施(shi)。

就掛牌(pai)(pai)公司對(dui)(dui)外(wai)(wai)擔(dan)(dan)保信(xin)(xin)息(xi)披(pi)露，全(quan)國股轉系(xi)統提示投資者關注(zhu)兩方面問題(ti)，一是(shi)(shi)掛牌(pai)(pai)公司提供對(dui)(dui)外(wai)(wai)擔(dan)(dan)保時(shi)是(shi)(shi)否履行了相(xiang)應的審議程序；二是(shi)(shi)掛牌(pai)(pai)公司是(shi)(shi)否及時(shi)披(pi)露對(dui)(dui)外(wai)(wai)擔(dan)(dan)保信(xin)(xin)息(xi)。

另據全(quan)國股轉系統(tong)介紹，部分掛牌公司(si)在募集資(zi)金(jin)(jin)使用等方面不夠(gou)規范，威(wei)脅投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)的資(zi)金(jin)(jin)安全(quan)，鑒于此，全(quan)國股轉系統(tong)將用案例解(jie)析(xi)的形式向投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)介紹掛牌公司(si)募集資(zi)金(jin)(jin)使用流程、使用限制以及(ji)如何管理募集資(zi)金(jin)(jin)等內容(rong)，提請投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)重點關(guan)注(zhu)。

除了提(ti)示投(tou)(tou)資者掛牌公司(si)(si)使用(yong)(yong)募集(ji)資金(jin)之前需要掛牌公司(si)(si)董事會、股(gu)(gu)東大會對(dui)股(gu)(gu)票發(fa)行(xing)等(deng)事項(xiang)作出決(jue)議(yi)等(deng)法定(ding)的(de)(de)(de)(de)必(bi)要流程(cheng)之外，全國股(gu)(gu)轉系統明確，根據《掛牌公司(si)(si)股(gu)(gu)票發(fa)行(xing)常見問題解答(da)（三）》的(de)(de)(de)(de)規定(ding)，掛牌公司(si)(si)募集(ji)資金(jin)應當用(yong)(yong)于公司(si)(si)主(zhu)營業務及(ji)(ji)相關業務領域。除金(jin)融(rong)(rong)類企(qi)業外，募集(ji)資金(jin)不(bu)(bu)得用(yong)(yong)于持有交(jiao)(jiao)易性金(jin)融(rong)(rong)資產和可供出售(shou)的(de)(de)(de)(de)金(jin)融(rong)(rong)資產或(huo)借予他(ta)(ta)人、委托(tuo)理財等(deng)財務性投(tou)(tou)資，不(bu)(bu)得直(zhi)接(jie)或(huo)者間(jian)接(jie)投(tou)(tou)資于以(yi)(yi)買(mai)賣有價(jia)證券(quan)為主(zhu)營業務的(de)(de)(de)(de)公司(si)(si)，不(bu)(bu)得用(yong)(yong)于股(gu)(gu)票及(ji)(ji)其他(ta)(ta)衍生品(pin)種、可轉換公司(si)(si)債(zhai)券(quan)等(deng)的(de)(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)易；不(bu)(bu)得通過質押、委托(tuo)貸款或(huo)其他(ta)(ta)方式變相改(gai)變募集(ji)資金(jin)用(yong)(yong)途；暫時(shi)閑置(zhi)的(de)(de)(de)(de)募集(ji)資金(jin)可以(yi)(yi)進行(xing)現金(jin)管理，經履行(xing)法律法規、規章、規范性文件(jian)以(yi)(yi)及(ji)(ji)公司(si)(si)章程(cheng)規定(ding)的(de)(de)(de)(de)內部決(jue)策程(cheng)序(xu)并(bing)披(pi)露(lu)后，可以(yi)(yi)投(tou)(tou)資于安全性高、流動(dong)性好的(de)(de)(de)(de)保本型投(tou)(tou)資產品(pin)。

全國(guo)股(gu)轉系統就上述(shu)七項高(gao)發違規(gui)案(an)以(yi)案(an)例形式(shi)提示(shi)投資者識別掛牌企(qi)業(ye)違規(gui)行為，并(bing)投資者在發現(xian)相關(guan)違規(gui)線索時積極向全國(guo)股(gu)轉系統舉(ju)報(bao)，共促市場規(gui)范發展。