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　　“保護投資者合(he)法權益將(jiang)步入第三個階(jie)段，即制度化階(jie)段。”1月(yue)18日(ri)(ri)，中國上(shang)市(shi)(shi)公司市(shi)(shi)值(zhi)管(guan)理(li)研究中心主任施(shi)光耀(yao)在(zai)接受《證券日(ri)(ri)報》記者采訪時指(zhi)出。

　　在(zai)上周(zhou)召開的2015年(nian)全國證券期貨監管工(gong)作會(hui)議上，證監會(hui)主席肖鋼(gang)(gang)對(dui)下(xia)一步投資者(zhe)保護(hu)工(gong)作提出(chu)六大要(yao)求(qiu)，其中抓好制度建設(she)被放在(zai)首位，此外，肖鋼(gang)(gang)還(huan)就抓好投訴處理、抓好糾紛解決、抓好督促評價、抓好典(dian)型案(an)例、抓好統籌(chou)協調等工(gong)作分別(bie)做(zuo)出(chu)部署。

　　“從我國資(zi)本市(shi)場(chang)的(de)發展歷(li)史看，第一(yi)個階(jie)段監管(guan)(guan)層明確(que)了"投(tou)資(zi)者(zhe)權益保護是(shi)證券市(shi)場(chang)監管(guan)(guan)的(de)重中之重"；第二(er)個階(jie)段是(shi)投(tou)資(zi)者(zhe)保護相關部(bu)門的(de)設(she)立，包括(kuo)投(tou)資(zi)者(zhe)保護基金和投(tou)保局的(de)設(she)立；第三個階(jie)段即是(shi)制度化階(jie)段，這個階(jie)段將向集(ji)約化、科學(xue)化管(guan)(guan)理推進。”施光耀(yao)指出(chu)。

　　在談到(dao)制度(du)建設時，肖鋼(gang)強調，要盡快發布投(tou)資(zi)者(zhe)適(shi)當性(xing)、優(you)化回(hui)報、保(bao)障行權等專項(xiang)文件，做好(hao)投(tou)資(zi)者(zhe)保(bao)護(hu)有(you)效性(xing)評估，將投(tou)保(bao)要求全面嵌入(ru)各(ge)項(xiang)業務(wu)(wu)制度(du)設計中(zhong)，實現投(tou)資(zi)者(zhe)保(bao)護(hu)工作與各(ge)項(xiang)監管(guan)業務(wu)(wu)的(de)(de)無縫對(dui)接。建立(li)健(jian)全股票發行注(zhu)冊(ce)制改革全過程的(de)(de)投(tou)資(zi)者(zhe)保(bao)護(hu)機(ji)制。在多層(ceng)次市場建設和市場經營機(ji)構創(chuang)新發展(zhan)中(zhong)，有(you)效落實投(tou)資(zi)者(zhe)適(shi)當性(xing)管(guan)理(li)和投(tou)資(zi)者(zhe)教(jiao)育，做好(hao)投(tou)資(zi)者(zhe)尤其是中(zhong)小投(tou)資(zi)者(zhe)風險揭示工作。研究出臺持股行權試點管(guan)理(li)辦法。

　　上海股(gu)份制(zhi)與證券(quan)研(yan)究會股(gu)份制(zhi)企業專(zhuan)業委(wei)員會主任曹(cao)俊在(zai)接(jie)受《證券(quan)日報(bao)》記者采訪時表示(shi)，“投資者保(bao)(bao)護(hu)工作向(xiang)制(zhi)度化推進是依法治(zhi)國的行業微觀(guan)體現，在(zai)多層(ceng)次(ci)資本市場(chang)不斷完(wan)善的背景下，法制(zhi)化建設有助(zhu)于保(bao)(bao)護(hu)投資者的知情權(quan)(quan)、參與權(quan)(quan)、監(jian)督權(quan)(quan)和求償權(quan)(quan)。”

　　“目前已(yi)在新三(san)板以及融資融券業務上設(she)立了投資者適當性制(zhi)度(du)。”施光耀表示，除(chu)監管層之外，推(tui)進投資者保護制(zhi)度(du)建設(she)還需要(yao)各市場(chang)主體共同參與(yu)，如優(you)化(hua)回報等制(zhi)度(du)建設(she)。

　　“基于未來(lai)實(shi)施注(zhu)冊(ce)(ce)制(zhi)改革，投(tou)資者保(bao)護將(jiang)建立風險(xian)自(zi)擔、強化投(tou)資者保(bao)護的體制(zhi)機制(zhi)。”曹(cao)俊(jun)表(biao)示，今(jin)年重點推動監管(guan)轉型的落腳點就是迎(ying)接注(zhu)冊(ce)(ce)制(zhi)的實(shi)施，即以(yi)信息披露(lu)為中心。

　　在投(tou)資(zi)者保護末端，肖鋼要(yao)求制定發布糾(jiu)紛(fen)調解(jie)規則，引導(dao)調解(jie)機(ji)構規范發展(zhan)。推(tui)動投(tou)資(zi)者服務中心加快建立全國(guo)性調解(jie)組(zu)織(zhi)，鼓勵派出機(ji)構指(zhi)導(dao)轄區行(xing)(xing)業自律組(zu)織(zhi)設立調解(jie)中心，擴大調解(jie)覆(fu)蓋(gai)面，把(ba)調解(jie)工(gong)作做出進(jin)展(zhan)、做出水平(ping)，增強實力(li)。推(tui)進(jin)行(xing)(xing)政和(he)(he)解(jie)試點工(gong)作，充分發揮和(he)(he)解(jie)金及時賠(pei)償(chang)投(tou)資(zi)者的保護功(gong)能。完善上市(shi)公司投(tou)資(zi)者利益(yi)補償(chang)機(ji)制以及相關工(gong)作標準和(he)(he)流(liu)程，推(tui)動有關責任主體先行(xing)(xing)賠(pei)付工(gong)作進(jin)一步制度化(hua)、規范化(hua)和(he)(he)常態化(hua)。

　　“在投(tou)資者保護末端(duan)，應該從法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)層面，對資本市(shi)場(chang)違規(gui)行為進行量化。”曹俊強調。

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