北京證監局加強對新三板公司監管
2017-04-14 686 中國證券報 編輯:Max
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北京證監局近日向轄區掛牌公司下發《關于加強北京轄區股轉系統掛牌公司2017年度監管工作的通知》。《通知》指出,北京證監局2017年將繼續篩查北京轄區可能發生的個體風險及區域性風險,以問題和風險為導向開展現場檢查,打擊資金占用、信息披露違法等行為;加強對掛牌公司監管培訓,力爭實現“監管第一課”全覆蓋;督促主辦券商提升執業質量和服務水平,促進轄區掛牌公司規范發展,與轄區掛牌公司、中介機構共同維護新三板市場的健康穩定發展。
《通知》對掛牌公司提出防范金融風險,適應監管新形勢,合法規范運營的總體要求。掛牌公司應該增強市場主體責任意識,防范化解風險;自覺履行公眾公司法定義務,提高信息披露質量;健全公司治理機制,提升規范運作水平;嚴守監管紅線,杜絕違法違規行為;加強資本市場法律法規學習,提高盡職履責能力;主動配合券商督導,落實重大事項報告制度。
近年來,北京證監局積極貫徹依法從嚴全面的監管理念,結合創新型、創業型、成長型中小微企業特點和轄區實際,以問題和風險為導向,以主辦券商等中介機構為抓手,以分層分類監管為手段,以信息披露為重點,不斷強化新三板掛牌公司日常監管。截至目前,北京轄區掛牌公司總數已近1600家,在數量、質量、規模上均居全國前列。
同時,北京證監(jian)(jian)局加(jia)大對(dui)掛(gua)牌公(gong)司的培(pei)訓力度(du),持續(xu)推進“監(jian)(jian)管第一課”培(pei)訓工作,寓服務于監(jian)(jian)管,以規范促發展。目前已完(wan)成(cheng)對(dui)轄區375家(jia)(jia)掛(gua)牌公(gong)司的董事(shi)長、總經理、財務總監(jian)(jian)和董事(shi)會秘書等高級管理人(ren)(ren)員的培(pei)訓,培(pei)訓人(ren)(ren)數達1180人(ren)(ren),預計將于2017年年底(di)前完(wan)成(cheng)1200余家(jia)(jia)存量公(gong)司和新(xin)增(zeng)掛(gua)牌公(gong)司約6000人(ren)(ren)的培(pei)訓工作。