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       種種跡象顯示，監(jian)管部門對(dui)于新三板(ban)的(de)監(jian)管力度正在不斷(duan)加強。本(ben)周(zhou)之內，已(yi)經(jing)有接連五(wu)家券(quan)商因新三板(ban)業務被全國股轉系統(tong)出(chu)具監(jian)管措施(shi)，其中，違規開戶成為(wei)重災區。

　　 而根據《經濟參考報(bao)》不(bu)完全統(tong)計，包括(kuo)上述5份監(jian)管(guan)函(han)在內(nei)，今年(nian)(nian)以來，新三板市(shi)場有超過(guo)40家券商(shang)(shang)被全國股轉系統(tong)先(xian)后(hou)采(cai)取監(jian)管(guan)措施(shi)，合(he)計被采(cai)取監(jian)管(guan)（含做(zuo)市(shi)商(shang)(shang)、主辦券商(shang)(shang)）措施(shi)次(ci)數(shu)(shu)達(da)到61次(ci)，遠遠超出了(le)2015年(nian)(nian)全年(nian)(nian)的數(shu)(shu)量。

　　 一周連發5份監管(guan)函

　　 11月17日，全(quan)國(guo)股(gu)(gu)轉(zhuan)(zhuan)系(xi)(xi)統(tong)(tong)(tong)連發(fa)三份(fen)監(jian)管(guan)(guan)公(gong)告(gao)，分(fen)別(bie)對財(cai)富(fu)證(zheng)券(quan)(quan)進行(xing)(xing)通(tong)(tong)報批評，對宏信證(zheng)券(quan)(quan)和(he)中銀國(guo)際證(zheng)券(quan)(quan)給予公(gong)開譴(qian)(qian)責的(de)監(jian)管(guan)(guan)措施(shi)。監(jian)管(guan)(guan)文(wen)件顯示，財(cai)富(fu)證(zheng)券(quan)(quan)未嚴格(ge)執行(xing)(xing)合(he)格(ge)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)準(zhun)入標準(zhun)，為(wei)合(he)計106戶(hu)不符(fu)合(he)要(yao)求(qiu)的(de)自(zi)(zi)然人(ren)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)開通(tong)(tong)股(gu)(gu)轉(zhuan)(zhuan)系(xi)(xi)統(tong)(tong)(tong)合(he)格(ge)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)權(quan)(quan)限。宏信證(zheng)券(quan)(quan)因(yin)(yin)為(wei)合(he)計1830戶(hu)不符(fu)合(he)要(yao)求(qiu)的(de)自(zi)(zi)然人(ren)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)開通(tong)(tong)股(gu)(gu)轉(zhuan)(zhuan)系(xi)(xi)統(tong)(tong)(tong)合(he)格(ge)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)權(quan)(quan)限、中銀國(guo)際因(yin)(yin)為(wei)合(he)計119戶(hu)不符(fu)合(he)要(yao)求(qiu)的(de)自(zi)(zi)然人(ren)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)開通(tong)(tong)股(gu)(gu)轉(zhuan)(zhuan)系(xi)(xi)統(tong)(tong)(tong)合(he)格(ge)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)權(quan)(quan)限而分(fen)別(bie)遭(zao)到(dao)了股(gu)(gu)轉(zhuan)(zhuan)系(xi)(xi)統(tong)(tong)(tong)的(de)公(gong)開譴(qian)(qian)責，在(zai)其各(ge)自(zi)(zi)提交的(de)自(zi)(zi)查報告(gao)中，均存(cun)在(zai)未如實上報違規(gui)開戶(hu)情況，漏報違規(gui)開戶(hu)比(bi)例(li)分(fen)別(bie)為(wei)97.98%和(he)67.63%。

　　 11月16日(ri)，全國股轉系(xi)統發(fa)布監(jian)(jian)管公(gong)告(gao)稱(cheng)，決定對中(zhong)(zhong)信(xin)(xin)建投(tou)出具警示(shi)函、要求其提交書面承諾的(de)(de)自律監(jian)(jian)管措(cuo)施，原因是“作為(wei)速(su)達科(ke)(ke)技(ji)的(de)(de)主(zhu)辦券商兼獨立財務顧問，中(zhong)(zhong)信(xin)(xin)建投(tou)未能在(zai)信(xin)(xin)息披露事(shi)前審查中(zhong)(zhong)發(fa)現速(su)達科(ke)(ke)技(ji)對重組(zu)行(xing)(xing)為(wei)存在(zai)誤判，也未能在(zai)明知公(gong)司(si)交易(yi)行(xing)(xing)為(wei)構成(cheng)(cheng)重大資產重組(zu)的(de)(de)情況下督導(dao)公(gong)司(si)規范(fan)旅行(xing)(xing)相關程(cheng)序(xu)”。監(jian)(jian)管公(gong)告(gao)顯示(shi)，在(zai)未履行(xing)(xing)完畢(bi)重組(zu)程(cheng)序(xu)的(de)(de)情況下，速(su)達科(ke)(ke)技(ji)已于2016年(nian)6月3日(ri)完成(cheng)(cheng)了重組(zu)標(biao)的(de)(de)資產的(de)(de)過戶(hu)。首次信(xin)(xin)息披露（2016年(nian)8月26日(ri)）前，速(su)達科(ke)(ke)技(ji)未披露重組(zu)事(shi)項已經完成(cheng)(cheng)的(de)(de)事(shi)實，并(bing)在(zai)歷次披露的(de)(de)重組(zu)進(jin)展公(gong)告(gao)中(zhong)(zhong)稱(cheng)重組(zu)程(cheng)序(xu)正在(zai)推進(jin)過程(cheng)中(zhong)(zhong)。

　　 而在此前的11月14日(ri)，全國股轉(zhuan)系(xi)統剛剛出具了對于(yu)民(min)生證券的監管(guan)措(cuo)施。上述(shu)文件(jian)顯(xian)示，民(min)生證券作為主辦券商(shang)，在持(chi)續督導過程中未按規定對掛(gua)牌公司惠爾(er)頓信(xin)息披露(lu)文件(jian)進(jin)行事(shi)前審(shen)查。同(tong)時，因業務(wu)操(cao)作流程違規和信(xin)息披露(lu)不真實，惠爾(er)頓董事(shi)長、董秘被股轉(zhuan)公司采(cai)取要求(qiu)提交書面(mian)承諾的自(zi)律監管(guan)措(cuo)施。

　　 公(gong)(gong)(gong)告(gao)顯示，惠(hui)爾(er)(er)頓(dun)(dun)于9月(yue)(yue)7日(ri)披(pi)露《資(zi)本公(gong)(gong)(gong)積轉增股(gu)本實施方案》，以公(gong)(gong)(gong)司(si)現有總股(gu)本2000萬股(gu)為基數，以資(zi)本公(gong)(gong)(gong)積金(jin)向全(quan)體股(gu)東每(mei)10股(gu)轉增10股(gu)，除(chu)權(quan)除(chu)息日(ri)為2016年(nian)9月(yue)(yue)12日(ri)。不過(guo)，截至9月(yue)(yue)12日(ri)開盤(pan)前，惠(hui)爾(er)(er)頓(dun)(dun)并未向中(zhong)(zhong)國證(zheng)券(quan)登記結(jie)算有限公(gong)(gong)(gong)司(si)北京分(fen)公(gong)(gong)(gong)司(si)提交(jiao)過(guo)辦(ban)理(li)權(quan)益分(fen)派(pai)業(ye)務(wu)(wu)的材料，導致9月(yue)(yue)12日(ri)股(gu)轉公(gong)(gong)(gong)司(si)無法進行除(chu)權(quan)除(chu)息的操作，中(zhong)(zhong)國結(jie)算北京分(fen)公(gong)(gong)(gong)司(si)無法進行權(quan)益分(fen)派(pai)的操作。9月(yue)(yue)12日(ri)上午(wu)，惠(hui)爾(er)(er)頓(dun)(dun)緊急停牌。民生證(zheng)券(quan)作為惠(hui)爾(er)(er)頓(dun)(dun)的主辦(ban)券(quan)商，在事前審(shen)核過(guo)程中(zhong)(zhong)，在完全(quan)沒有核實惠(hui)爾(er)(er)頓(dun)(dun)是否向中(zhong)(zhong)國結(jie)算北京分(fen)公(gong)(gong)(gong)司(si)提交(jiao)辦(ban)理(li)權(quan)益分(fen)派(pai)業(ye)務(wu)(wu)申請的情況下，即協助惠(hui)爾(er)(er)頓(dun)(dun)披(pi)露權(quan)益分(fen)派(pai)實施公(gong)(gong)(gong)告(gao)的行為，違反了相關(guan)規定(ding)。

　　 違規開戶成重災(zai)區

　　 記者(zhe)初步統計(ji)顯(xian)示，今年(nian)(nian)以(yi)來，新三板市場有超(chao)過40家券(quan)(quan)商(shang)(shang)被(bei)(bei)股(gu)轉系(xi)統先(xian)后采(cai)取監管措(cuo)施，合計(ji)被(bei)(bei)采(cai)取監管（含做市商(shang)(shang)、主辦(ban)券(quan)(quan)商(shang)(shang)）措(cuo)施次(ci)(ci)數(shu)達到61次(ci)(ci)，遠(yuan)遠(yuan)超(chao)出了2015年(nian)(nian)全年(nian)(nian)的(de)數(shu)量。相比之下，2015年(nian)(nian)，被(bei)(bei)股(gu)轉公司采(cai)取監管措(cuo)施的(de)主辦(ban)券(quan)(quan)商(shang)(shang)共計(ji)31家，合計(ji)被(bei)(bei)罰36次(ci)(ci)。從(cong)股(gu)轉系(xi)統出具(ju)的(de)監管文件內容看，主辦(ban)券(quan)(quan)商(shang)(shang)因(yin)(yin)“未持(chi)續督導掛(gua)牌企業的(de)信披違(wei)(wei)規問題、為不(bu)合格(ge)投資者(zhe)開(kai)立賬戶、盡職(zhi)調查不(bu)徹底及做市業務不(bu)規范”等(deng)違(wei)(wei)規行為被(bei)(bei)處(chu)罰的(de)券(quan)(quan)商(shang)(shang)數(shu)量居多，今年(nian)(nian)以(yi)來，尤(you)其是因(yin)(yin)為不(bu)合格(ge)投資者(zhe)開(kai)立賬戶已經(jing)成為券(quan)(quan)商(shang)(shang)遭(zao)到監管措(cuo)施最為重要的(de)原因(yin)(yin)。

　　 2016年3月，中國證監會非上(shang)市公(gong)眾公(gong)司部(bu)向各家(jia)(jia)(jia)證券(quan)(quan)公(gong)司下發了《關于對(dui)(dui)執行(xing)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)適當性(xing)(xing)管(guan)(guan)理制度(du)開(kai)(kai)(kai)展自(zi)查(cha)工作(zuo)》的(de)(de)通知，聯合(he)股(gu)轉(zhuan)公(gong)司對(dui)(dui)90家(jia)(jia)(jia)主辦(ban)券(quan)(quan)商(shang)展開(kai)(kai)(kai)專(zhuan)項核(he)查(cha)。根(gen)據規(gui)則(ze)，個人(ren)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)需要(yao)500萬(wan)(wan)元以上(shang)證券(quan)(quan)類資(zi)產才(cai)能開(kai)(kai)(kai)立新三板賬戶(hu)，法人(ren)機構和(he)合(he)伙企業需要(yao)分(fen)別滿(man)足注冊資(zi)本(ben)500萬(wan)(wan)元和(he)實繳出資(zi)500萬(wan)(wan)元的(de)(de)門檻。歷(li)時(shi)5個多月，此次核(he)查(cha)覆蓋(gai)已開(kai)(kai)(kai)展相(xiang)關業務的(de)(de)90家(jia)(jia)(jia)主辦(ban)券(quan)(quan)商(shang)。通過核(he)查(cha)發現，部(bu)分(fen)主辦(ban)券(quan)(quan)商(shang)存在(zai)違(wei)規(gui)開(kai)(kai)(kai)戶(hu)等未嚴格執行(xing)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)適當性(xing)(xing)管(guan)(guan)理制度(du)的(de)(de)違(wei)規(gui)行(xing)為。8月23日(ri)，全(quan)國股(gu)轉(zhuan)公(gong)司對(dui)(dui)10家(jia)(jia)(jia)券(quan)(quan)商(shang)下發自(zi)律(lv)監管(guan)(guan)函，主要(yao)是(shi)針對(dui)(dui)各券(quan)(quan)商(shang)違(wei)規(gui)為不符(fu)合(he)標準(zhun)的(de)(de)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)開(kai)(kai)(kai)通全(quan)國股(gu)轉(zhuan)系統(tong)合(he)格投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)權限的(de)(de)事項。統(tong)計(ji)(ji)數據顯(xian)示，10家(jia)(jia)(jia)券(quan)(quan)商(shang)總計(ji)(ji)為4807名投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)進行(xing)了違(wei)規(gui)開(kai)(kai)(kai)戶(hu)。

　　 多地(di)證監(jian)局備案掛牌企業(ye)

　　 數據(ju)顯示，截(jie)至11月16日，新三板掛牌(pai)公司達9579家，總(zong)股本5490.84億(yi)股，其(qi)中無(wu)限售(shou)股本2185.55億(yi)股，總(zong)市值達36736.12億(yi)元。在(zai)掛牌(pai)企業數量急劇(ju)擴張的同(tong)時，新三板市場的整(zheng)體監管力度也正在(zai)逐(zhu)漸加強。

　　 一方(fang)面(mian)，對于主(zhu)辦(ban)券商(shang)，股轉系統今(jin)年4月(yue)1日起正式(shi)開展主(zhu)辦(ban)券商(shang)執業質量評價工(gong)作。評價結果顯示，今(jin)年4月(yue)-10月(yue)，全(quan)國股轉公司分別記錄負面(mian)行為728條、459條、315條、277條、249條、332條和276條，合計高達2636條。

　　 而在制度(du)層面，《全國(guo)中小(xiao)企業股份轉(zhuan)讓系(xi)統掛牌公(gong)司(si)(si)(si)股票終(zhong)止掛牌實施細則（征求意(yi)見(jian)稿）》日前發(fa)布，新(xin)三板“退市(shi)制度(du)”即將落地。根據全國(guo)股轉(zhuan)系(xi)統的(de)(de)規(gui)定，每(mei)年(nian)(nian)未能在6月30日之前披露年(nian)(nian)度(du)報告(gao)，或(huo)者未能在8月31日之前披露中期報告(gao)的(de)(de)掛牌公(gong)司(si)(si)(si)，會(hui)被(bei)(bei)股轉(zhuan)系(xi)統強制摘(zhai)牌。此(ci)外，最(zui)近兩個年(nian)(nian)度(du)的(de)(de)財務會(hui)計(ji)(ji)報告(gao)均被(bei)(bei)注(zhu)冊會(hui)計(ji)(ji)師出具否定或(huo)者無(wu)法(fa)表示(shi)意(yi)見(jian)的(de)(de)審計(ji)(ji)報告(gao)，這類(lei)公(gong)司(si)(si)(si)也將被(bei)(bei)強制終(zhong)止掛牌。

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