永久免费AV网站SM调教_精品国产精品国产偷麻豆_无码中字出轨中文人妻中文中_每章都有肉并且非常黄的小说

<i id='Y31AT'></i>

       種種跡象顯示，監管(guan)(guan)部門對(dui)于新三(san)板的監管(guan)(guan)力度正在不(bu)斷加強(qiang)。本周之(zhi)內(nei)，已經有(you)接(jie)連五家(jia)券商因(yin)新三(san)板業務被全國股轉(zhuan)系統出具監管(guan)(guan)措施，其中，違規(gui)開戶成為重災(zai)區(qu)。

　　 而(er)根據(ju)《經濟(ji)參考報》不完(wan)全(quan)(quan)統計，包括上(shang)述5份(fen)監管函在內，今年(nian)以來，新三板市(shi)場有超(chao)過40家券商(shang)被全(quan)(quan)國股轉系(xi)統先后采取監管措(cuo)施，合計被采取監管（含做市(shi)商(shang)、主(zhu)辦(ban)券商(shang)）措(cuo)施次(ci)數(shu)達到61次(ci)，遠(yuan)遠(yuan)超(chao)出了2015年(nian)全(quan)(quan)年(nian)的數(shu)量(liang)。

　　 一周連(lian)發5份監管函

　　 11月(yue)17日，全國股(gu)(gu)轉(zhuan)系(xi)統(tong)連(lian)發三份監管(guan)(guan)公告，分別對財富證券(quan)(quan)進行通(tong)報(bao)批評，對宏信(xin)證券(quan)(quan)和中(zhong)銀國際證券(quan)(quan)給(gei)予公開(kai)(kai)(kai)譴責(ze)(ze)的(de)監管(guan)(guan)措施。監管(guan)(guan)文件顯示，財富證券(quan)(quan)未嚴格(ge)執行合(he)(he)格(ge)投(tou)(tou)資者(zhe)準入標準，為合(he)(he)計106戶(hu)(hu)不符(fu)合(he)(he)要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)的(de)自(zi)然(ran)人(ren)投(tou)(tou)資者(zhe)開(kai)(kai)(kai)通(tong)股(gu)(gu)轉(zhuan)系(xi)統(tong)合(he)(he)格(ge)投(tou)(tou)資者(zhe)權限(xian)。宏信(xin)證券(quan)(quan)因(yin)為合(he)(he)計1830戶(hu)(hu)不符(fu)合(he)(he)要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)的(de)自(zi)然(ran)人(ren)投(tou)(tou)資者(zhe)開(kai)(kai)(kai)通(tong)股(gu)(gu)轉(zhuan)系(xi)統(tong)合(he)(he)格(ge)投(tou)(tou)資者(zhe)權限(xian)、中(zhong)銀國際因(yin)為合(he)(he)計119戶(hu)(hu)不符(fu)合(he)(he)要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)的(de)自(zi)然(ran)人(ren)投(tou)(tou)資者(zhe)開(kai)(kai)(kai)通(tong)股(gu)(gu)轉(zhuan)系(xi)統(tong)合(he)(he)格(ge)投(tou)(tou)資者(zhe)權限(xian)而(er)分別遭(zao)到了(le)股(gu)(gu)轉(zhuan)系(xi)統(tong)的(de)公開(kai)(kai)(kai)譴責(ze)(ze)，在其(qi)各自(zi)提交的(de)自(zi)查報(bao)告中(zhong)，均存在未如實(shi)上報(bao)違規開(kai)(kai)(kai)戶(hu)(hu)情況(kuang)，漏(lou)報(bao)違規開(kai)(kai)(kai)戶(hu)(hu)比例分別為97.98%和67.63%。

　　 11月16日(ri)，全國股(gu)轉系(xi)統發(fa)布監(jian)(jian)管(guan)公(gong)告(gao)稱(cheng)，決定對中信(xin)(xin)建(jian)投出(chu)具警示函、要求其提交(jiao)書面承諾的自律監(jian)(jian)管(guan)措施，原(yuan)因(yin)是“作(zuo)為速(su)(su)達科技的主辦券商兼(jian)獨立財務(wu)顧問，中信(xin)(xin)建(jian)投未能在(zai)信(xin)(xin)息披(pi)(pi)露(lu)事(shi)前審查中發(fa)現(xian)速(su)(su)達科技對重(zhong)(zhong)(zhong)組(zu)(zu)行(xing)為存在(zai)誤判，也未能在(zai)明知公(gong)司交(jiao)易行(xing)為構成(cheng)重(zhong)(zhong)(zhong)大資產重(zhong)(zhong)(zhong)組(zu)(zu)的情況(kuang)下(xia)(xia)督(du)導(dao)公(gong)司規范旅行(xing)相關程(cheng)序(xu)”。監(jian)(jian)管(guan)公(gong)告(gao)顯示，在(zai)未履行(xing)完(wan)畢重(zhong)(zhong)(zhong)組(zu)(zu)程(cheng)序(xu)的情況(kuang)下(xia)(xia)，速(su)(su)達科技已于(yu)2016年6月3日(ri)完(wan)成(cheng)了重(zhong)(zhong)(zhong)組(zu)(zu)標的資產的過戶。首次信(xin)(xin)息披(pi)(pi)露(lu)（2016年8月26日(ri)）前，速(su)(su)達科技未披(pi)(pi)露(lu)重(zhong)(zhong)(zhong)組(zu)(zu)事(shi)項已經完(wan)成(cheng)的事(shi)實，并在(zai)歷次披(pi)(pi)露(lu)的重(zhong)(zhong)(zhong)組(zu)(zu)進展公(gong)告(gao)中稱(cheng)重(zhong)(zhong)(zhong)組(zu)(zu)程(cheng)序(xu)正在(zai)推進過程(cheng)中。

　　 而在此(ci)前(qian)的(de)11月14日，全(quan)國(guo)股(gu)轉(zhuan)系(xi)統剛(gang)剛(gang)出具了對于民生證券的(de)監管(guan)措施。上述文件(jian)顯(xian)示，民生證券作(zuo)為主辦券商，在持續(xu)督導(dao)過程中未按規定對掛(gua)牌公司惠爾頓信(xin)息披(pi)露(lu)文件(jian)進行事(shi)前(qian)審(shen)查。同時，因(yin)業務操作(zuo)流程違規和信(xin)息披(pi)露(lu)不真實，惠爾頓董事(shi)長、董秘被(bei)股(gu)轉(zhuan)公司采取要求提交書面(mian)承諾的(de)自律監管(guan)措施。

　　 公(gong)(gong)(gong)告(gao)顯(xian)示，惠(hui)爾(er)(er)(er)頓(dun)于9月(yue)(yue)(yue)7日(ri)披露《資本(ben)公(gong)(gong)(gong)積轉增股(gu)(gu)(gu)本(ben)實施方案》，以(yi)公(gong)(gong)(gong)司(si)現有總股(gu)(gu)(gu)本(ben)2000萬(wan)股(gu)(gu)(gu)為基數(shu)，以(yi)資本(ben)公(gong)(gong)(gong)積金(jin)向(xiang)(xiang)全(quan)體(ti)股(gu)(gu)(gu)東每10股(gu)(gu)(gu)轉增10股(gu)(gu)(gu)，除(chu)權(quan)除(chu)息(xi)日(ri)為2016年9月(yue)(yue)(yue)12日(ri)。不過(guo)，截至9月(yue)(yue)(yue)12日(ri)開盤前，惠(hui)爾(er)(er)(er)頓(dun)并(bing)未(wei)向(xiang)(xiang)中(zhong)國(guo)證(zheng)券登記結(jie)算有限公(gong)(gong)(gong)司(si)北(bei)京(jing)分公(gong)(gong)(gong)司(si)提交過(guo)辦(ban)理(li)(li)權(quan)益分派(pai)業務的材料(liao)，導致9月(yue)(yue)(yue)12日(ri)股(gu)(gu)(gu)轉公(gong)(gong)(gong)司(si)無法進行(xing)除(chu)權(quan)除(chu)息(xi)的操作(zuo)(zuo)，中(zhong)國(guo)結(jie)算北(bei)京(jing)分公(gong)(gong)(gong)司(si)無法進行(xing)權(quan)益分派(pai)的操作(zuo)(zuo)。9月(yue)(yue)(yue)12日(ri)上午，惠(hui)爾(er)(er)(er)頓(dun)緊急停牌。民生證(zheng)券作(zuo)(zuo)為惠(hui)爾(er)(er)(er)頓(dun)的主辦(ban)券商(shang)，在事前審核過(guo)程中(zhong)，在完全(quan)沒(mei)有核實惠(hui)爾(er)(er)(er)頓(dun)是否向(xiang)(xiang)中(zhong)國(guo)結(jie)算北(bei)京(jing)分公(gong)(gong)(gong)司(si)提交辦(ban)理(li)(li)權(quan)益分派(pai)業務申請的情況下(xia)，即協助惠(hui)爾(er)(er)(er)頓(dun)披露權(quan)益分派(pai)實施公(gong)(gong)(gong)告(gao)的行(xing)為，違反(fan)了(le)相關規定。

　　 違(wei)規開戶成重災區

　　 記者初步(bu)統(tong)計顯示，今(jin)年以(yi)來，新三板(ban)市場有超過40家(jia)券(quan)(quan)商(shang)(shang)被股轉系(xi)(xi)統(tong)先后采取(qu)監(jian)(jian)管措施(shi)，合(he)計被采取(qu)監(jian)(jian)管（含做(zuo)市商(shang)(shang)、主(zhu)辦券(quan)(quan)商(shang)(shang)）措施(shi)次(ci)(ci)數(shu)達(da)到61次(ci)(ci)，遠遠超出了2015年全年的(de)(de)(de)數(shu)量。相比(bi)之下，2015年，被股轉公司采取(qu)監(jian)(jian)管措施(shi)的(de)(de)(de)主(zhu)辦券(quan)(quan)商(shang)(shang)共計31家(jia)，合(he)計被罰(fa)36次(ci)(ci)。從股轉系(xi)(xi)統(tong)出具(ju)的(de)(de)(de)監(jian)(jian)管文件內(nei)容看，主(zhu)辦券(quan)(quan)商(shang)(shang)因(yin)“未持續督(du)導掛牌企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)信披違規問題、為(wei)不合(he)格投資(zi)者開立(li)賬戶(hu)、盡職調查不徹底及做(zuo)市業(ye)務(wu)不規范”等違規行為(wei)被處罰(fa)的(de)(de)(de)券(quan)(quan)商(shang)(shang)數(shu)量居多，今(jin)年以(yi)來，尤其是因(yin)為(wei)不合(he)格投資(zi)者開立(li)賬戶(hu)已經成為(wei)券(quan)(quan)商(shang)(shang)遭到監(jian)(jian)管措施(shi)最為(wei)重要的(de)(de)(de)原因(yin)。

　　 2016年3月，中國證(zheng)監會(hui)非上市(shi)公(gong)(gong)眾公(gong)(gong)司(si)(si)部向各家(jia)證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)司(si)(si)下發(fa)了《關于對(dui)執行投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)適(shi)當(dang)(dang)性管(guan)理(li)制度開(kai)展(zhan)自查(cha)工作》的通(tong)知，聯合股(gu)轉公(gong)(gong)司(si)(si)對(dui)90家(jia)主(zhu)辦券(quan)(quan)商(shang)展(zhan)開(kai)專(zhuan)項(xiang)(xiang)核查(cha)。根據(ju)規(gui)(gui)(gui)則(ze)，個人投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)需要500萬元以上證(zheng)券(quan)(quan)類資(zi)(zi)產才能開(kai)立新(xin)三板(ban)賬戶，法人機構和(he)合伙企業(ye)需要分別(bie)滿足注冊資(zi)(zi)本500萬元和(he)實繳出資(zi)(zi)500萬元的門檻。歷(li)時(shi)5個多月，此(ci)次核查(cha)覆(fu)蓋已(yi)開(kai)展(zhan)相關業(ye)務的90家(jia)主(zhu)辦券(quan)(quan)商(shang)。通(tong)過(guo)核查(cha)發(fa)現，部分主(zhu)辦券(quan)(quan)商(shang)存在違(wei)(wei)(wei)規(gui)(gui)(gui)開(kai)戶等(deng)未嚴格執行投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)適(shi)當(dang)(dang)性管(guan)理(li)制度的違(wei)(wei)(wei)規(gui)(gui)(gui)行為(wei)(wei)。8月23日，全(quan)國股(gu)轉公(gong)(gong)司(si)(si)對(dui)10家(jia)券(quan)(quan)商(shang)下發(fa)自律監管(guan)函，主(zhu)要是針對(dui)各券(quan)(quan)商(shang)違(wei)(wei)(wei)規(gui)(gui)(gui)為(wei)(wei)不符合標準的投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)開(kai)通(tong)全(quan)國股(gu)轉系(xi)統(tong)合格投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)權限(xian)的事(shi)項(xiang)(xiang)。統(tong)計(ji)數據(ju)顯示，10家(jia)券(quan)(quan)商(shang)總計(ji)為(wei)(wei)4807名投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)進行了違(wei)(wei)(wei)規(gui)(gui)(gui)開(kai)戶。

　　 多地證監局備案掛牌企(qi)業

　　 數(shu)(shu)據(ju)顯示，截至11月16日(ri)，新三板掛(gua)(gua)牌公司達(da)9579家，總股(gu)本(ben)(ben)5490.84億股(gu)，其中無(wu)限售股(gu)本(ben)(ben)2185.55億股(gu)，總市(shi)值(zhi)達(da)36736.12億元。在掛(gua)(gua)牌企(qi)業數(shu)(shu)量急劇擴張(zhang)的同時(shi)，新三板市(shi)場(chang)的整體監管(guan)力度也正在逐漸加強。

　　 一方面，對于(yu)主辦(ban)(ban)券商，股轉系(xi)統今年4月(yue)(yue)1日(ri)起正式開展主辦(ban)(ban)券商執(zhi)業質(zhi)量評價工(gong)作。評價結果顯示，今年4月(yue)(yue)-10月(yue)(yue)，全國股轉公司(si)分別記錄負(fu)面行為728條、459條、315條、277條、249條、332條和276條，合計高達2636條。

　　 而(er)在(zai)制度層面(mian)，《全國中小企業股份(fen)轉(zhuan)讓系統掛(gua)牌(pai)公(gong)司(si)(si)股票終止(zhi)掛(gua)牌(pai)實施細則(ze)（征求意見稿）》日(ri)(ri)前(qian)(qian)(qian)發布(bu)，新三(san)板“退市制度”即將(jiang)落(luo)地。根據全國股轉(zhuan)系統的(de)(de)規定(ding)，每年(nian)(nian)未能在(zai)6月30日(ri)(ri)之(zhi)前(qian)(qian)(qian)披露(lu)年(nian)(nian)度報(bao)告(gao)，或者未能在(zai)8月31日(ri)(ri)之(zhi)前(qian)(qian)(qian)披露(lu)中期報(bao)告(gao)的(de)(de)掛(gua)牌(pai)公(gong)司(si)(si)，會被股轉(zhuan)系統強制摘牌(pai)。此(ci)外，最(zui)近(jin)兩個年(nian)(nian)度的(de)(de)財務會計(ji)報(bao)告(gao)均(jun)被注(zhu)冊會計(ji)師出具否定(ding)或者無法表示(shi)意見的(de)(de)審計(ji)報(bao)告(gao)，這類公(gong)司(si)(si)也將(jiang)被強制終止(zhi)掛(gua)牌(pai)。

<i id='7v277'></i>