6月26日晚(wan)間(jian)，新(xin)三板公(gong)(gong)司(si)思考投資發布公(gong)(gong)告(gao)稱(cheng)，公(gong)(gong)司(si)于近日收到中國監督管(guan)理委員會《行(xing)政處(chu)罰(fa)事先告(gao)知(zhi)書》。針對思考投資違規投資購買(mai)“”的行(xing)為(wei)，對公(gong)(gong)司(si)及總經理岳志斌等合計罰(fa)款830萬元。

公告顯示，2014年9月(yue)(yue)至2015年2月(yue)(yue)期(qi)間，思(si)考投資(zi)和張壽清通過(guo)及(ji)二級市場交(jiao)易方(fang)式買(mai)賣“慧(hui)球(qiu)(qiu)科技(ji)”，數量金(jin)額(e)較大，造成(cheng)賬(zhang)戶組(zu)在2014年9月(yue)(yue)4日(ri)至9月(yue)(yue)10日(ri)期(qi)間比例超過(guo)5%。但是，思(si)考投資(zi)及(ji)其一致行動(dong)(dong)人張壽清至今未履行持股變動(dong)(dong)比例超過(guo)5%的報告、告知、公告義務，且違反規定在限制期(qi)內累(lei)計(ji)買(mai)入“慧(hui)球(qiu)(qiu)科技(ji)”1.20億(yi)(yi)股、買(mai)入金(jin)額(e)11.77億(yi)(yi)元(yuan)，累(lei)計(ji)賣出(chu)1.33億(yi)(yi)股、賣出(chu)金(jin)額(e)13.21億(yi)(yi)元(yuan)。

思(si)考投資及張(zhang)壽清(qing)賬戶組于2014年9月(yue)9日(ri)達到(dao)持股(gu)比例(li)最高為6.1%。思(si)考投資及張(zhang)壽清(qing)是持股(gu)比例(li)達到(dao)5%的未履行信(xin)息披露(lu)義務和違(wei)反限(xian)制期規(gui)定買賣股(gu)票的責任人。岳志斌是思(si)考投資上述違(wei)法行為的直接負責主管人員。

根據《證(zheng)券法》，證(zheng)監(jian)會決(jue)定(ding)對(dui)思考(kao)投(tou)資(zi)、張壽(shou)清超比(bi)(bi)例(li)持(chi)股未(wei)(wei)報(bao)告(gao)(gao)及在(zai)限(xian)制轉(zhuan)讓期(qi)限(xian)內買(mai)賣(mai)證(zheng)券的(de)(de)行(xing)(xing)(xing)為(wei)給予(yu)警告(gao)(gao)。對(dui)思考(kao)投(tou)資(zi)直接負(fu)責的(de)(de)主(zhu)管(guan)人(ren)員(yuan)(yuan)岳志斌(bin)(bin)予(yu)以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)警告(gao)(gao)。對(dui)思考(kao)投(tou)資(zi)超比(bi)(bi)例(li)持(chi)股未(wei)(wei)報(bao)告(gao)(gao)行(xing)(xing)(xing)為(wei)處(chu)(chu)(chu)以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)30萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)罰(fa)款(kuan)(kuan)，在(zai)限(xian)制轉(zhuan)讓期(qi)限(xian)內買(mai)賣(mai)證(zheng)券行(xing)(xing)(xing)為(wei)處(chu)(chu)(chu)以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)640萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)罰(fa)款(kuan)(kuan)，合計(ji)(ji)罰(fa)款(kuan)(kuan)670萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)。對(dui)張壽(shou)清超比(bi)(bi)例(li)持(chi)股未(wei)(wei)報(bao)告(gao)(gao)行(xing)(xing)(xing)為(wei)處(chu)(chu)(chu)以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)30萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)罰(fa)款(kuan)(kuan)，在(zai)限(xian)制轉(zhuan)讓期(qi)限(xian)內買(mai)賣(mai)證(zheng)券行(xing)(xing)(xing)為(wei)處(chu)(chu)(chu)以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)100萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)罰(fa)款(kuan)(kuan)，合計(ji)(ji)罰(fa)款(kuan)(kuan)130萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)。對(dui)思考(kao)投(tou)資(zi)直接負(fu)責的(de)(de)主(zhu)管(guan)人(ren)員(yuan)(yuan)岳志斌(bin)(bin)處(chu)(chu)(chu)以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)30萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)罰(fa)款(kuan)(kuan)，其中作為(wei)超比(bi)(bi)例(li)持(chi)股未(wei)(wei)報(bao)告(gao)(gao)行(xing)(xing)(xing)為(wei)直接負(fu)責的(de)(de)主(zhu)管(guan)人(ren)員(yuan)(yuan)處(chu)(chu)(chu)以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)15萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)罰(fa)款(kuan)(kuan)，作為(wei)在(zai)限(xian)制轉(zhuan)讓期(qi)限(xian)內買(mai)賣(mai)證(zheng)券行(xing)(xing)(xing)為(wei)直接負(fu)責的(de)(de)主(zhu)管(guan)人(ren)員(yuan)(yuan)處(chu)(chu)(chu)以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)15萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)罰(fa)款(kuan)(kuan)。