6月(yue)26日(ri)(ri)晚間，新三板公(gong)司(si)思(si)考(kao)(kao)投(tou)(tou)資(zi)(zi)發(fa)布公(gong)告(gao)稱，公(gong)司(si)于近日(ri)(ri)收到中國(guo)監督管理委員會《行政處罰事先(xian)告(gao)知(zhi)書》。針對(dui)(dui)思(si)考(kao)(kao)投(tou)(tou)資(zi)(zi)違規(gui)投(tou)(tou)資(zi)(zi)購買“”的行為，對(dui)(dui)公(gong)司(si)及總(zong)經理岳(yue)志斌(bin)等合(he)計(ji)罰款830萬元(yuan)。

公(gong)告顯示，2014年9月(yue)至2015年2月(yue)期間(jian)，思考投資和張壽清(qing)通過(guo)(guo)及(ji)二級市場交易方式買賣(mai)“慧球科(ke)技”，數量金額較大，造(zao)成賬戶組在(zai)2014年9月(yue)4日(ri)至9月(yue)10日(ri)期間(jian)比例超過(guo)(guo)5%。但是，思考投資及(ji)其一致行動(dong)人張壽清(qing)至今未履行持股(gu)變動(dong)比例超過(guo)(guo)5%的報告、告知、公(gong)告義務，且違反規定在(zai)限制期內累計買入(ru)“慧球科(ke)技”1.20億股(gu)、買入(ru)金額11.77億元(yuan)，累計賣(mai)出1.33億股(gu)、賣(mai)出金額13.21億元(yuan)。

思考(kao)投(tou)資(zi)及張壽清賬(zhang)戶組于2014年9月9日達到(dao)持(chi)股比例(li)最高(gao)為(wei)(wei)6.1%。思考(kao)投(tou)資(zi)及張壽清是持(chi)股比例(li)達到(dao)5%的(de)(de)未履行(xing)信息披露義務和違(wei)(wei)反限制期(qi)規定買(mai)賣股票的(de)(de)責(ze)任(ren)人。岳志斌是思考(kao)投(tou)資(zi)上述(shu)違(wei)(wei)法行(xing)為(wei)(wei)的(de)(de)直接負責(ze)主(zhu)管人員。

根據(ju)《證券(quan)法》，證監會決定(ding)對思(si)考投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)、張(zhang)壽(shou)清超比例(li)(li)持(chi)股未(wei)報告(gao)(gao)及在限(xian)(xian)(xian)制(zhi)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)期(qi)(qi)限(xian)(xian)(xian)內買賣(mai)(mai)(mai)證券(quan)的(de)行(xing)(xing)為(wei)(wei)給予警(jing)告(gao)(gao)。對思(si)考投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)直(zhi)接負責的(de)主管(guan)(guan)人(ren)員(yuan)岳志斌(bin)予以警(jing)告(gao)(gao)。對思(si)考投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)超比例(li)(li)持(chi)股未(wei)報告(gao)(gao)行(xing)(xing)為(wei)(wei)處(chu)(chu)以30萬(wan)元罰(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)，在限(xian)(xian)(xian)制(zhi)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)期(qi)(qi)限(xian)(xian)(xian)內買賣(mai)(mai)(mai)證券(quan)行(xing)(xing)為(wei)(wei)處(chu)(chu)以640萬(wan)元罰(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)，合計(ji)罰(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)670萬(wan)元。對張(zhang)壽(shou)清超比例(li)(li)持(chi)股未(wei)報告(gao)(gao)行(xing)(xing)為(wei)(wei)處(chu)(chu)以30萬(wan)元罰(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)，在限(xian)(xian)(xian)制(zhi)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)期(qi)(qi)限(xian)(xian)(xian)內買賣(mai)(mai)(mai)證券(quan)行(xing)(xing)為(wei)(wei)處(chu)(chu)以100萬(wan)元罰(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)，合計(ji)罰(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)130萬(wan)元。對思(si)考投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)直(zhi)接負責的(de)主管(guan)(guan)人(ren)員(yuan)岳志斌(bin)處(chu)(chu)以30萬(wan)元罰(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)，其中作(zuo)為(wei)(wei)超比例(li)(li)持(chi)股未(wei)報告(gao)(gao)行(xing)(xing)為(wei)(wei)直(zhi)接負責的(de)主管(guan)(guan)人(ren)員(yuan)處(chu)(chu)以15萬(wan)元罰(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)，作(zuo)為(wei)(wei)在限(xian)(xian)(xian)制(zhi)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)期(qi)(qi)限(xian)(xian)(xian)內買賣(mai)(mai)(mai)證券(quan)行(xing)(xing)為(wei)(wei)直(zhi)接負責的(de)主管(guan)(guan)人(ren)員(yuan)處(chu)(chu)以15萬(wan)元罰(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)。