2017年，新(xin)三(san)板市(shi)場監(jian)管更加(jia)嚴格。新(xin)三(san)板從2014年正式擴容后，證監(jian)會和股轉系統對掛牌公司的處罰數量(liang)呈現逐年遞增態勢。

　　新三板(ban)在(zai)線(xian)研(yan)究中心統(tong)計數據顯示，2014年1月1日至(zhi)2017年6月30日，已經有(you)1069家掛牌(pai)公(gong)司(si)出(chu)現違規(gui)行為。這(zhe)些公(gong)司(si)收到(dao)來自證監會、股轉(zhuan)系統(tong)、公(gong)安局(ju)(ju)、環保局(ju)(ju)、稅務局(ju)(ju)和工(gong)商局(ju)(ju)等各個方(fang)面的(de)處罰。

　　這(zhe)其中，證監(jian)會(hui)和(he)股轉系統(tong)是監(jian)督這(zhe)些掛牌企業的主要監(jian)管機構。數據顯示(shi)，

　　2017年(nian)上(shang)半(ban)年(nian)，618家新三板掛牌企業收到來自證監會(hui)和股轉(zhuan)系(xi)統相關部門的處(chu)罰，這是2014年(nian)至(zhi)2016年(nian)被處(chu)罰企業數加起來的近兩倍。

　　值得(de)一(yi)提(ti)的是，相對(dui)于2016年，2017年以來，股(gu)轉系統(tong)承擔起了新三板(ban)掛牌公司(si)的監(jian)管責任。這半年，股(gu)轉系統(tong)處(chu)罰528家、證監(jian)會處(chu)罰56家。

　　從(cong)股(gu)轉系統對掛牌公司開出的罰單類型看(kan)，數(shu)量最(zui)多的是“未依法履行其他職責”，涉及(ji)該(gai)類處罰案例519起(qi)；其次是“未按時披露定期報告”，有463起(qi)；再(zai)是“涉嫌違反證券法律法規”，有207起(qi)。

　　還有(you)不少公司(si)因為“未(wei)及(ji)時披露(lu)重(zhong)大事件”、“信批虛假或嚴(yan)重(zhong)誤導性陳述”、“業績預測結果不準確(que)或不及(ji)時”等原(yuan)因而收到監管機構(gou)的處罰。

　　不過，新三板在線研究中(zhong)心發現，從時間(jian)順序來看，“涉嫌違反證券法(fa)律(lv)法(fa)規”是2017年6月以(yi)后集(ji)中(zhong)處罰(fa)(fa)最多的(de)案例。一定意義(yi)上來說，這代(dai)表了最新的(de)監管動向和關注重點，因此并(bing)不能因為處罰(fa)(fa)數量只有207起(qi)而掉以(yi)輕心。