2017年(nian)，新(xin)三板市場監管(guan)更加嚴格(ge)。新(xin)三板從(cong)2014年(nian)正式(shi)擴容后，證監會和股轉系統(tong)對掛牌公司的處罰數量呈(cheng)現逐年(nian)遞增態勢。

　　新三板在線研究(jiu)中心統計(ji)數據顯示，2014年1月(yue)1日(ri)至(zhi)2017年6月(yue)30日(ri)，已經有(you)1069家掛牌(pai)公(gong)司出現(xian)違規行(xing)為。這些(xie)公(gong)司收到來自證監會、股(gu)轉(zhuan)系統、公(gong)安局、環保局、稅務(wu)局和(he)工商(shang)局等各(ge)個方面(mian)的(de)處罰。

　　這(zhe)其中，證監會和股轉系統是監督(du)這(zhe)些掛牌企業的主要(yao)監管(guan)機構。數據顯示，

　　2017年上(shang)半年，618家新三板(ban)掛(gua)牌(pai)企(qi)業收到(dao)來自(zi)證監會和股轉系(xi)統相關部門的處(chu)罰，這是(shi)2014年至2016年被處(chu)罰企(qi)業數(shu)加(jia)起來的近兩倍。

　　值(zhi)得一提的是，相對于2016年，2017年以來(lai)，股轉系(xi)(xi)統(tong)承擔起了新三板掛牌(pai)公司的監(jian)管責任。這半年，股轉系(xi)(xi)統(tong)處(chu)罰528家(jia)(jia)、證監(jian)會處(chu)罰56家(jia)(jia)。

　　從股(gu)轉系統(tong)對掛牌公(gong)司開(kai)出的罰單類型看，數(shu)量(liang)最多的是(shi)“未依法履行其他職(zhi)責”，涉(she)及該類處罰案例519起；其次是(shi)“未按(an)時披露定期報(bao)告(gao)”，有463起；再是(shi)“涉(she)嫌違反證券法律法規”，有207起。

　　還有不(bu)少公司因為“未及時披露重大(da)事件”、“信批(pi)虛假或(huo)嚴(yan)重誤導性(xing)陳述”、“業績預(yu)測結果不(bu)準確(que)或(huo)不(bu)及時”等原因而收(shou)到監管機構的處罰。

　　不(bu)過，新三板在線研究中心發現，從時(shi)間順序來(lai)看，“涉嫌違反證券法(fa)律法(fa)規”是(shi)2017年6月(yue)以(yi)后集(ji)中處(chu)罰(fa)最(zui)多(duo)的(de)案(an)例。一定(ding)意義上來(lai)說，這代(dai)表了最(zui)新的(de)監管動向(xiang)和關注重點(dian)，因此并不(bu)能因為處(chu)罰(fa)數量只有207起而掉以(yi)輕心。